2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺5
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總
41. 題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有
（）。
A ：營(yíng)業(yè)部形式
B ：分公司形式
C ：合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
參考答案[C]
42. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。
A ：服務(wù)周到
B ：技能熟練
C ：誠(chéng)實(shí)信用
D ：小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
43. 題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）。
A ：高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日
起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C ：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)備案
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，
所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。
A ： 1萬(wàn)以上
B ： 3萬(wàn)以上
C ： 1-3萬(wàn)
D ： 3萬(wàn)以下
參考答案[C]
45. 題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)
單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。
A ： 1
B ： 2
C ： 3
D ： 5
參考答案[C]
46. 題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)
務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A ：國(guó)務(wù)院
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D ：國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
47. 題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B ：國(guó)務(wù)院
C ：商務(wù)部
D ：國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
48. 題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)
期貨交易各方的合法權(quán)益。
A ：公開(kāi)、公平、公證
B ：公平、公證、公信
C ：公正、公開(kāi)、公信
D ：公開(kāi)、公平、公正
參考答案[D]
49. 題干：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包
括（）。
A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C ：以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)
D ：開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分
責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A ：程序化
B ：系列化
C ：保密化
D ：精細(xì)化
參考答案[A]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢(xún):010-51294794
