2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
51. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。
A.總經(jīng)理
B.股東大會
C.董事會
D.全體客戶
52. 投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。
A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>
B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認(rèn)
53. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。
A.時間優(yōu)先
B.會員等級優(yōu)先
C.交易價格優(yōu)先
D.交易量優(yōu)先
54. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地
的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3 個工作日
B.5 個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。
A.存檔
B.保密
C.及時銷毀
D.備份
56. 期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)
務(wù)記錄至少保存（）。
A.3 年
B.5 年
C.15年
D.20年
57. 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。
A.相互混合、統(tǒng)一管理
B.相互獨立、分級管理
C.相互獨立、分別管理
D.相互混合、分級管理
58. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)（）。
A.及時向主管部門報告
B.拒絕為其提供服務(wù)
C.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D.仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益
59. 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的
期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分，暫停期貨從
業(yè)人員資格6 個月至12個月，（）。
A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
60. 根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用
職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、
超過3 個月未還的，或者雖未超過3 個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者
進(jìn)行非法活動的，處3 年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，
或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（）。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.挪用資金罪
D.職務(wù)侵占罪
答案及解析
51. 「答案」C
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、
挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。
52. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、
計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)
當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；
以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?br />
該交易指令。
53. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)
先的原則傳遞客戶交易指令。
54. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告
宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5 個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
55. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、
結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。
56. 「答案」D
「解析」有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之
日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以
及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
57. 「答案」C
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨
公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
58. 「答案」C
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)
當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者
信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違
規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
59. 「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)
輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨
從業(yè)人員資格6 個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受
理其從業(yè)人員資格申請；（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)
人員資格申請。
60. 「答案」C
「解析」《刑法》第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人
員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、
超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者
進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，
或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑，本條是對挪用資金罪的
規(guī)定。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
