2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
71. 在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A ：國有企業(yè)
B ：國有控股企業(yè)
C ：金融機(jī)構(gòu)
D ：事業(yè)單位
參考答案[AB]
72. 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。
A ：未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B ：從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C ：從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73. 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。
A ：設(shè)立目的和職能
B ：名稱、住所和營業(yè)場所
C ：注冊資本及其構(gòu)成
D ：對會員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
74. 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
A ：會員資格的取得條件和程序
B ：會員資格的變更條件和程序
C ：對會員的監(jiān)督管理
D ：會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75. 下列關(guān)于" 居間人" 的相關(guān)表述正確的是（）。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶的委托
C ：期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬
D ：居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
76. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。
A ：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔(dān)交易結(jié)果
C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D ：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。
A ：周報表
B ：月報表
C ：季度報表
D ：年報表
參考答案[ABD]
78. 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。
A ：依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B ：依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)
構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79. 下列表述中，（）是正確的。
A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
80. 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。
A ：投資基金
B ：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C ：咨詢、培訓(xùn)
D ：自營
參考答案[BC]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
