2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題（10）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題匯總
91.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。
A ：內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B ：內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C ：內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D ：稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（）。
A ：完善信息發(fā)布和信息管理制度
B ：建立、完善檔案管理制度
C ：客戶管理制度
D ：制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
93.
題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。
A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B ：有關(guān)規(guī)章要求公布
C ：期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D ：期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
94.
題干：對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境
外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視
情節(jié)責(zé)令（）。
A ：暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B ：注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C ：停業(yè)整頓
D ：永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95.
題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公
開通報(bào)批評(píng)。
A ：情節(jié)嚴(yán)重
B ：情節(jié)較輕
C ：并造成嚴(yán)重后果
D ：未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
96.
題干：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A ：高于客戶指令價(jià)格賣出
B ：高于客戶指令價(jià)格買入
C ：低于客戶指令價(jià)格賣出
D ：低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
97.
題干：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。
A ：對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)
B ：對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)
C ：對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D ：對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
98.
題干：以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以
下罰款的有（）。
A ：期貨交易所擅自上市合約
B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D ：期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元
的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A ：將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B ：允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C ：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D ：從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100.
題干：下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。
A ：經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B ：非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C ：出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D ：所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
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