奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總

    判斷題

    1.題干：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員
應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

    參考答案[ 錯誤]

    2.題干：在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

    參考答案[ 正確]

    3.題干：期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。

    參考答案[ 錯誤]

    4.題干：一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。

    參考答案[ 正確]

    5.題干：某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公
司進(jìn)行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

    參考答案[ 正確]

    6.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職
資格仍然有效。

    參考答案[ 錯誤]

    7.題干：一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6 個
月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半
年。

    參考答案[ 正確]

    8.題干：中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；
對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

    參考答案[ 錯誤]

    9.題干：為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)
資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

    參考答案[ 錯誤]

    10. 題干：期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃
撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被
期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

    參考答案[ 錯誤]

    不定項選擇題

    1.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中
國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理
人員進(jìn)行提示（）。

    A ：中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時

    B ：公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

    C ：其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

    D ：公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險

    參考答案[AD]

    2.題干：某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指
定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但
一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下
說法正確的是（）。

    A ：經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

    B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

    C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

    D ：經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

    參考答案[A]

    3.題干：彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司
指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司
和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的
指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。

    乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

    A ：甲期貨公司

    B ：乙期貨公司

    C ：彭某

    D ：彭某和乙期貨公司

    參考答案[AC]

    4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)
（）。

    A ：責(zé)令改正，給予警告

    B ：沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

    C ：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    D ：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元
以上５萬元以下的罰款

    參考答案[ABCD]

    5.題干：下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。

    A ：《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

    B ：年檢報告書格式

    C ：《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

    D ：年檢標(biāo)識樣式

    參考答案[ABCD]