2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（11）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
101.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)
務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.開戶
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
C.客戶投訴的接待處理
D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)
102.證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.控股
B.全資擁有
C.被同一機構(gòu)控制
D.具有長期合作關(guān)系
103.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本不低于 12 億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托
管理資金）的 150％
C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10 ％，但因證券公
司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80 ％
104.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。
A.申請日前 3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
105.非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.特別結(jié)算會員期貨公司
C.期貨交易所
D.客戶
106.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)
算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
A.本公司客戶
B.非結(jié)算會員期貨公司
C.非結(jié)算會員期貨公司客戶
D.特別結(jié)算會員期貨公司
107.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。
A.人民幣 9000 萬元
B.人民幣 5000 萬元
C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之
和的 7％
D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之
和的 6％
108.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本不得低于人民幣 1500 萬元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40 ％
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％
109.期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（）。
A.認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)
B.謹(jǐn)慎選擇投資者
C.不欺詐客戶
D.不為不正當(dāng)競爭行為
110.關(guān)于期貨風(fēng)險，下列表述正確的有（）。
A.期貨公司計算凈資本時，可以將" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 等有助于增強抗風(fēng)險
能力的負(fù)債項目加回
B.除" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予
以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中
說明
D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)
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