2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總
91. 對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采�。ǎ┐�
施。
A.責令改正
B.給予警告
C.單處或者并處 3萬元以下罰款
D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示
92. 擅自設立金融機構罪中的金融機構是指（）。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.期貨業(yè)協(xié)會
93. 甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，
甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏
股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達 10 萬元。最終甲無力歸還這筆
款。甲的行為不構成（）。
A.貪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用資金罪
D.職務侵占罪
94. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟
取其他非法利益的，應當（）。
A.沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格
95. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任
職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.未按規(guī)定參加資格年檢
B.未通過資格年檢
C.連續(xù) 5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的
D.連續(xù) 3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的
96. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格
自離任之日起自動失效，但（）情形除外。
A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期
貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，
或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任期貨公司總經(jīng)理
97. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外
的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬 1年的情形是（）。
A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷
B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷
C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷
D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷
98. 下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是
（）。
A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
自被解除職務之日起滿 3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機
構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被
撤銷資格之日起已滿 5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管
或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，
自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3年
99. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采�。ǎ┎襟E。
A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務
C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案
D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案
100.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。
A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶
期貨從業(yè)資格考試輔導權威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
