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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總

    54. 題干非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    A 無權(quán)代理

    B 職務(wù)代理

    C 越權(quán)代理

    D 表見代理

    參考答案[D]

    55

    題干期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大
損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

    A 不超過50%

    B 不超過20%

    C 不超過80%

    D 不超過60%

    參考答案[C]

    56

    題干期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。

    A 資金大戶

    B 國外企業(yè)法人

    C 期貨中介機(jī)構(gòu)

    D 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

    參考答案[D]

    57. 題干期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

    A 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

    C 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    D 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    58. 題干某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)
保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根
據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。

    A 半年

    B 一年

    C 三年

    D 七年

    參考答案[C]

    59. 題干申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)
送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。

    A 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

    B 原工作單位保衛(wèi)部門

    C 原工作單位人事部門

    D 戶籍所在地派出所

    參考答案[D]

    60. 題干下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原
則。

    A 健全性原則

    B 合理性原則

    C 制度先行原則

    D 相互制約原則

    參考答案[C]