2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總
47. 題干企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A 中國證監(jiān)會(huì)
B 國務(wù)院
C 商務(wù)部
D 國家外匯管理局
48. 題干期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期
貨交易各方的合法權(quán)益。
A 公開、公平、公證
B 公平、公證、公信
C 公正、公開、公信
D 公開、公平、公正
參考答案[D]
49. 題干提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括
（）。
A 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、
監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A 程序化
B 系列化
C 保密化
D 精細(xì)化
參考答案[A]
51. 題干為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年
組織（）。
A 崗位培訓(xùn)
B 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C 分析師培訓(xùn)
D 學(xué)歷教育
52. 題干期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。
A 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B 公平對(duì)待該投資者
C 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53. 題干期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交
易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（）。
A 雙方違約行為
B.違背誠實(shí)信用原則的行為
C 惡意進(jìn)行磋商
D 單方違約行為
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