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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總

    答案及解析

    不定項選擇題

    1. A C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根
據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，
確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后，應(yīng)當
及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當由甲期貨公司
和張某共同承擔責任。

    2. A B C「解析」《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有
前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并
處1 萬元以上5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從
業(yè)人員資格。

    3. B D「解析」期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理
客戶進行期貨交易。

    4. A「解析」張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，
所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作
人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代
理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。

    5. A「解析」本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必
承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵
害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何
法律責任。

    6. C D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主
席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任
職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任的境外
期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    7. A B C「解析」《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第
十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的
期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 D
不屬于可以接受委托的情形。

    8. B「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一
條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務(wù)
或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)
務(wù)關(guān)系。

    9. A「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項規(guī)
定，近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股
東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50% ，對出現(xiàn)上述情形負有
責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公
司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。

    10. A B 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第（一）

    項、第（二）項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具
備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備以下條件：（一）董事長、總經(jīng)
理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時間在5 年以上，其中至少2 人
的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長
或者高級管理人員時間在3 年以上；（二）注冊資本不低于人民幣1 億元，申請
日前2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。