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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練匯總

    答案及解析

    不定項(xiàng)選擇題

    1. B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司
有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)
額基本相當(dāng)。

    2. D「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，
由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    3. A「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十六條規(guī)定，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

    4. A C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的
期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有
過錯，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。

    5. A「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知
的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

    6. A「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定，
凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng) A是正確的。

    7. A C D「解析」本案例中甲期貨國內(nèi)公司的凈資本為4100萬元，凈資本與
凈資產(chǎn)比例為82% ，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合《期
貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)
益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。

    8. A「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事
交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公司
的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

    9. A B C D「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條、《期貨公司董
事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。

    10. A B 「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)
定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。