奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內(nèi)）

    張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某
為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都
沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給
張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司
對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

    根據(jù)以上情況，回答下列問題：

    1.在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

    A.甲期貨公司

    B.乙期貨公司

    C.張某

    D.張某和乙期貨公司

    2.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨
自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。張某可能受
到的行政處罰是（）。

    A.給予警告

    B.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

    C.并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款

    D.刑事起訴

    3.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。

    A.向李某承諾一定會使李某盈利

    B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

    C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

    D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

    4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)
任。

    A.甲公司

    B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

    C.張某

    D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

    5.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。

    A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

    B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

    C.只承擔(dān)違約責(zé)任

    D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

    6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請某期貨
公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理
辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，
其中可以作為推薦人的是（）。

    A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

    B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月

    C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

    D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2 年以上

    7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列
期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。

    A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

    B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

    C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

    D.E 期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

    8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都
接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來 A公司經(jīng)營的證券業(yè)違
法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)
務(wù)關(guān)系（）。

    A.自動終止

    B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

    C.不受影響，仍然有效

    D.由雙方協(xié)商決定是否終止

    9.某期貨公司2007年2 月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公
司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，
原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任
原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2008年4 月，新期貨公司欲申請金融期
貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響
而不予批準(zhǔn)？（）

    A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

    B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

    C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的
才予以批準(zhǔn)

    D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

    10. 某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，
總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6 年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從
事期貨業(yè)務(wù)已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分
別達(dá)5 年、4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情
穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5 億元，于是該期貨公司
開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。

    A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資
格，不符合法律規(guī)定

    B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

    C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

    D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定