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 2013年注冊稅務師考試法律法規(guī)練習題匯總

    11. 甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

    A.2 B.3 C.5 D.7

    12. 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或
者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證
文件。

    A.外交部

    B.公證機構

    C.國務院教育行政部門

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

    13. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）

    個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

    A.2 B.3 C.5 D.7

    14. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

    A.10％

    B.20％

    C.30％

    D.50％

    15. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日
起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

    A.3 B.5 C.7 D.15

    16. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員
代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作
日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

    A.3 B.5 C.7 D.15

    17. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之
日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

    A.3 B.5 C.7 D.10

    18. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1 年內累計（）次被中國證監(jiān)會及
其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人
選。

    A.3 B.4 C.5 D.6

    19. 期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

    A.會計師事務所

    B.律師事務所

    C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

    D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

    20. 對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新調整