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 2013年注冊(cè)稅務(wù)師考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總

    101.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）

    條件。

    A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    B.近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    C.近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

    102.鴻運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶孫某的資金，情節(jié)嚴(yán)重。

    對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.對(duì)鴻運(yùn)公司判處罰金

    B.對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處
三萬元以上三十萬元以下罰金

    C.對(duì)鴻運(yùn)公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三
萬元以上三十萬元以下罰金

    D.對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

    103.明知是（）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其
提供資金賬戶的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒
刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

    A.破壞金融管理秩序犯罪

    B.金融詐騙犯罪

    C.貪污賄賂犯罪

    D.走私犯罪

    104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿�家作客�?br /> 乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，
于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則關(guān)于甲的行為
說法錯(cuò)誤的是（）。

    A.不構(gòu)成犯罪

    B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

    C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

    D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

    105.當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)
生的民事責(zé)任。

    A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi) B. 該行為為期貨交易行為

    C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

    D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

    106.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是（）。

    A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

    B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

    C.對(duì)所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

    D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

    107.對(duì)于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確
定其他指令。

    A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

    B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

    C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

    D.沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

    108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于
行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失
說法正確的是（）。

    A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

    B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

    109.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

    A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

    B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

    C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向
己承擔(dān)違約責(zé)任

    D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)
任

    110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂，以下說法正確的是
（）。

    A.對(duì)客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

    B.對(duì)客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

    C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)
準(zhǔn)

    D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)
準(zhǔn)