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 2013年注冊稅務師考試法律法規(guī)練習題匯總

    51. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地
的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

    A.10個工作日

    B.3 個工作日

    C.20個工作日

    D.5 個工作日

    52. 期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（）制度。

    A.存檔

    B.保密

    C.及時銷毀

    D.備份

    53. 客戶展某于2008年5 月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)規(guī)定，
期貨公司至少應當將展某的開戶資料保存至（）。

    A.2010年

    B.2028年

    C.2013年

    D.2018年

    54. 客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

    A.相互混合、統(tǒng)一管理

    B.相互獨立、分級管理

    C.相互獨立、分別管理

    D.相互混合、分級管理

    55. 某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，錢某是該證券
公司的股東，掌握著證券公司51％的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司
為其開戶，證券公司應當（）。

    A.拒絕錢某，應為二者具有利害關(guān)系

    B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照
中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

    C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照
中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

    D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息
披露義務

    56. 尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

    A.證券經(jīng)紀業(yè)務

    B.期貨經(jīng)紀業(yè)務

    C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

    D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

    57. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3 個會計年度中，
應當至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

    A.3000萬元

    B.5000萬元

    C.8000萬元

    D.1 億元

    58. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時間在（）以上。

    A.3 年 B.5年

    C.7 年 D.10 年

    59. 在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。

    A.期貨交易所規(guī)定的標準

    B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

    C.國務院規(guī)定的標準

    D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

    60. 某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并
分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法
正確的是（）。

    A.由期貨公司自行承擔

    B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

    C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

    D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任