2013年注冊稅務師考試法律法規(guī)練習題（5）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
41. 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造
成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（）。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
42. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響
期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處罰金。
A.3 B.5 C.7 D.10
43. 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。
A.3 B.5 C.8 D.10
44. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2 B.3 C.5 D.7
45. 下列各選項中不屬于參加從業(yè)資格考試的條件的是（）。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有本科以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
46. 下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。
A.期貨經紀公司中的電腦管理人員
B.期貨業(yè)務輔助人員
C.期貨交易所高級管理人員
D.期貨經紀公司高級管理人員
47. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）
個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.2 B.3 C.5 D.7
48. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得（）資格。
A.證券經紀業(yè)務
B.期貨經紀業(yè)務
C.金融期貨經紀業(yè)務
D.商品期貨經紀業(yè)務
49. 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等
特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合
相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起（）個工作日內向
中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
A.3 B.5 C.7 D.15
50. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項
不屬于委托協(xié)議內容的是（）。
A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
B.介紹業(yè)務對接規(guī)則
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重
