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 2013年注冊稅務(wù)師考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總

    21. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)
當(dāng)要求期貨公司（）。

    A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

    B.核減凈資本金額

    C.增加凈資本總額

    D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

    22. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    23. 期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。

    A.1 B.3 C.5 D.10

    24. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
2 個工作日內(nèi)對公司（）。

    A.現(xiàn)場檢查

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.要求其提供書面理由

    25. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交
易各方的合法權(quán)益。

    A.公開、公平、公信

    B.公平、公信、公正

    C.公正、公信、公開

    D.公開、公平、公正

    26. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    A.5 B.7 C.10 D.15

    27. 除" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

    A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證券業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    28. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的
（）。

    A.3 ％ B.5％ C.6％ D.10 ％

    29. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

    A.1500萬

    B.3000萬

    C.4500萬

    D.5000萬

    30. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽�以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)
和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

    A.國家

    B.投資者

    C.期貨公司

    D.期貨交易所