2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題（16）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總
131.題干根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，
連任不得超過三屆。
參考答案[ 錯誤]
132.題干期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國
證監(jiān)會。
參考答案[ 錯誤]
133.題干投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提
出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[ 正確]
134.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)
為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯誤]
135.題干期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內(nèi)可以臨時作為期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[ 錯誤]
136.題干申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考
試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯誤]
137.題干中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審
查。
參考答案[ 錯誤]
138.題干國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)
期貨外匯專戶。
參考答案[ 正確]
139.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資
金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比
照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
141.題干全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)
容。
參考答案[ 正確]
142.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)
范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[ 正確]
143.題干投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服
務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[ 錯誤]
144.題干各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)
原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之
有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[ 錯誤]
145.題干期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期
貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
146.題干期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大
小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[ 錯誤]
147.題干任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[ 錯誤]
148.題干期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由
證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[ 錯誤]
149.題干期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由
所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[ 錯誤]
150.題干期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出
處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[ 錯誤]
151.題干中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員
應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[ 錯誤]
152.題干在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
153.題干期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[ 錯誤]
154.題干一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[ 正確]
155.題干某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公
司進(jìn)行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[ 正確]
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