2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題（15）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總
117.題干以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。
A 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息
B 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位
C 建立并執(zhí)行嚴格的風(fēng)險管理制度
D 必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
參考答案[ACD]
118.題干關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。
A 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核
B 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)
C 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案
D 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序
指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
參考答案[BC]
119.題干某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。
A 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1 個
B 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1 個
C 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商
中國證監(jiān)會掌握
D 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國
證監(jiān)會掌握
參考答案[AD]
120.題干關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，
正確的是（）。
A 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定
C 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制
D 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1 個工
作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由
參考答案[AC]
判斷題
121.題干期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要
向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[ 錯誤]
122.題干申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[ 錯誤]
123.題干期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資
者的喜好。
參考答案[ 錯誤]
124.題干全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的
內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
125.題干期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，
具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[ 錯誤]
126.題干期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持
倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，
并保證信息的真實、準(zhǔn)確。
參考答案[ 錯誤]
127.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯誤]
128.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
129.題干在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫
行條例》。
參考答案[ 正確]
130.題干從事期貨交易活動，應(yīng)遵循" 三公" 和誠實信用的原則。
參考答案[ 正確]
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