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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    31. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并
完善公司治理。（）

    41. 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資
期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）

    42. 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人
或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系，但可以在期貨公司擔(dān)
任除董事以外的其他管理職務(wù)。（）

    43. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事
會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收益權(quán)。（）

    44. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席財務(wù)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、
風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（）

    45. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司股東大會報告。（）

    46. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在任何親屬關(guān)系。

    （）

    47. 期貨公司董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。（）

    48. 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由同一部門和人員辦理。（）

    49. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的
合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。（）

    50. 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，但可以將營業(yè)部承包、
租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）

    51. 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保國家利
益優(yōu)先。（）

    52. 客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他
經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

    53. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起3 個工作日內(nèi)報
住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（）

    54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通
過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）

    55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照數(shù)量優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）

    56. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。（）

    57. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請
中國期貨業(yè)協(xié)會、消費(fèi)者協(xié)會調(diào)解處理。（）

    58. 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起
至少保存30年。（）

    59. 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（）

    60. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀
況等有關(guān)信息。（）