2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總
判斷題
11. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000
萬元。（）
12. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中INiiE 監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日
前3 個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前3 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)
符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
13. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合
計(jì)持股比例增加到3%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
14. 期貨公司變更注冊(cè)資本，變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注
冊(cè)資本最低、限額。（）
15. 期貨公司變更注冊(cè)資本，模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)
務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）
16. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。（）
17. 期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變
更注冊(cè)資本后的損益表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）
18. 期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)關(guān)于變
更注冊(cè)資本的決議文件。
19. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持
有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。（）
20. 期貨公司變更法定代表人，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)提交擬任法定代表人收入證明。（）
21. 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3 年內(nèi)無
重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）
22. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬變更后
的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明。（）
23. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前6 個(gè)月應(yīng)該符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）
24. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書。
（）
25. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人通知書。（）
26. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）
27. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他
資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。（）
28. 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨
業(yè)務(wù)。（）
29. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部
設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
（）
30. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制。（）
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
