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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    21. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

    B.停業(yè)決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

    22. 期貨公司發(fā)生-F歹'I（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
上公告。

    A.解散

    B.破產(chǎn)

    C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

    D.營(yíng)業(yè)部盈利增加

    23. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

    A.明晰職責(zé)

    B.強(qiáng)化制衡

    C.利潤(rùn)最大化

    D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

    24. 期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核
算。

    A.業(yè)務(wù) B. 人員 C. 資產(chǎn) D. 場(chǎng)所

    25. 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)
通知期貨公司。

    A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

    B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

    C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

    D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大
缺陷

    26. 期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制
人應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

    A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

    B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

    C.變更名稱

    D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

    27. 期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公
司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.擬更換董事長(zhǎng)、人事經(jīng)理

    B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

    C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

    D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形

    28. 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下
列（）職責(zé)。

    A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資
產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

    B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

    c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶
資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

    D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

    29. 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（）TL員不得
以本人或者他人名義從事期貨交易。

    A.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人

    B.期貨公司的工作人員及其父母

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其父母

    D.期貨公司的工作人員及其配偶

    30. 期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

    A.董事

    B.高級(jí)管理人員

    C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

    D.監(jiān)事