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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習題匯總

    11. 期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下
列（）申請材料。

    A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

    B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

    c.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受
讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明

    D.會計師事務(wù)所出具的會計意見書

    12. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合-9歹t]（）條件。

    A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

    B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標
準

    C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

    D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標
準

    13. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中IN
證i'N 會提交下列（）申請材料。

    A.變更注冊資本申請書尺斤

    B.董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

    c.股東變更出資的合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

    D.變更注冊資本的詳細方案

    14. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公
司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

    A.變更法定代表人申請書

    B.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定

    C.擬任法定代表人任職資格證明

    D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

    15. 期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所
和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)
轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。

    A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    B.近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

    C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

    D.近l 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

    16. 期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）

    申請材料。

    A.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

    C.變更住所的詳細計劃

    D.變更住所通知書

    17. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備下列（）條件。

    A.申請日前6 個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準，申請日前3 個月符合期
貨公司風險監(jiān)管指標標準

    B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

    C.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

    D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

    18. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

    A.設(shè)立營業(yè)部申請書

    B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

    C.申請日前3 個月月末的風險監(jiān)管報表

    D.營業(yè)部的管理制度文本

    19. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，
擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當向營
業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

    A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

    B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

    C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

    D.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

    20. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證
監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

    A.終止營業(yè)部申請書

    B.擬終止營業(yè)部的決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況
報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料