2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析（15）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總
126.無(wú)論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。
（）
[ 答案] √
答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無(wú)論期
貨交易所采取會(huì)員制還是公司制，其注冊(cè)資本都要分為均等份額。
127.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過(guò)兩屆。（）
[ 答案] √
答題思路：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，
總經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過(guò)兩屆。
129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨
業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措
施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
130.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。
131.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵
的金額支付。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資
金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。
132.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)
稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。
133.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000
萬(wàn)元。（）
[ 答案] ×
答題思路：控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。
134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的
保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。
135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、
租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。
136.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）
[ 答案] ×
答題思路：客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定
的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)
按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。
137.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶
轉(zhuǎn)賬存取保證金。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。
138.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，。證券公司應(yīng)當(dāng)將其
期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行
信息披露義務(wù)。（）
[ 答案] ×
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)
定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬
戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披
露義務(wù)。
139.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存
在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法
利益優(yōu)先的原則。（）
[ 答案] √
答題思路：參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。
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