2012年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)解析5
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2012-12-17
2012年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)匯總
十五、期貨基金的監(jiān)管框架
1、法律框架:
《1934年證券交易法》和《商品交易法》
《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》
《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對上兩法進(jìn)行修訂)
2、監(jiān)管機(jī)構(gòu):
兩個(gè)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)
證券交易委員會(huì)(SEC)——基金設(shè)立登記、發(fā)行運(yùn)作的監(jiān)管
商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)——CPO、CTAD的監(jiān)管
3、兩個(gè)自律組織:
全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)——審計(jì)、從業(yè)規(guī)范、仲裁
全國證券商協(xié)會(huì)(NASD)
1、 監(jiān)管的主要措施:
期貨基金設(shè)立的登記注冊
商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(CTA)資格注冊。
信息披露。
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