期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題精選：?jiǎn)芜x題及答案5
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-05-11
41.下列關(guān)于美國期貨市場(chǎng)中介結(jié)構(gòu)的說法不正確的是（ �。�。
A.期貨傭金商可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受指令
B.介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人
C.期貨交易顧問為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)
D.介紹經(jīng)紀(jì)商主要的業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，不必通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算
42.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前（ �。┓昼妰�(nèi)進(jìn)行。
A.5
B.15C.20
D.30
43.在期貨市場(chǎng)上以獲取價(jià)差收益為目的的期貨交易行為稱為（ �。�
A.期權(quán)交易
B.過度投機(jī)
C.套利交易
D.期貨投機(jī)
44.某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價(jià)2825元，現(xiàn)有賣方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（ ）元。
A.2825
B.2821
C.2820
D.2818
45.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平也會(huì)影響期權(quán)的時(shí)問價(jià)值，當(dāng)利率提高時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值會(huì)（ ）。
A.增加
B.減少
C.上下劇烈波動(dòng)
D.上下輕微波動(dòng)
46.以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是（ �。�
A.期貨的結(jié)算實(shí)行逐日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出
C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉
D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
47.賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益是（ �。�。
A.無限大的
B.所收取的全部權(quán)利金
C.所收取的全部盈利及履約保證金
D.所收取的全部權(quán)利金以及履約保證金
48.（ ）是金融市場(chǎng)上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價(jià)格均可根據(jù)它來確定。
A.利率
B.基準(zhǔn)利率
C.拆放利率
D.票面利率
49.對(duì)于會(huì)員或客戶的持倉，距離交割月份越近，限額規(guī)定就（ ）。
A.越低
B.越高。
C.根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定
D.與交割月份遠(yuǎn)近無關(guān)
50.和單向的普通投機(jī)交易相比，套利交易具有的特點(diǎn)是（ ）。
A.成本較高
B.風(fēng)險(xiǎn)較小
C.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤
D.保證金比較高
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