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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    31.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（　�。���

    A.副總經(jīng)理

    B.首席風(fēng)險官

    C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

    D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

    32.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（　�。�。

    A.誠實守信的品質(zhì)

    B.良好的職業(yè)道德

    C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績

    D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

    33.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（　　）。

    A.在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬

    B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

    C.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

    D.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

    34.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　　）。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

    D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

    35.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　�。�。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.具有期貨從業(yè)人員資格

    D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

    36.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指（　　）。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

    C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

    37.期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其（　�。┳鳛橹饕�判斷��(biāo)準(zhǔn)。

    A.是否具有從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

    B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

    C.是否誠信守法

    D.是否具備勝任能力

    38.下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險官行為規(guī)范的說法正確的有（　�。�。

    A.應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患

    B.其履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項

    C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

    D.其開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄

    39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（　　）。

    A.結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷

    B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形

    C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰

    D.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

    40.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些基本條件？（　　）

    A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

    B.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

    C.近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件

    D.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營