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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    41.（　�。┮婪▽�(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

    A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.商務(wù)部

    42.在我國，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　�。�。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.中國銀監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

    43.（　�。┮婪▽�(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

    A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    44.在我國，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　�。�。

    A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所

    C.期貨交易所和中國證監(jiān)會(huì)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)

    45.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和（　　）。

    A.基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    B.一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    C.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

    46.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)近（　�。﹥�(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.4年

    47.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過（　　），對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。

    A.20%

    B.30%

    C.50%

    D.80%

    48.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（　�。���

    A.風(fēng)險(xiǎn)性測試

    B.常規(guī)性測試

    C.敏感性測試

    D.系統(tǒng)性測試

    49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的（　　）機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

    A.風(fēng)險(xiǎn)防范和效益增長

    B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足

    C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和信息披露

    D.信息披露和資本補(bǔ)足

    50.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（　�。┑幕�礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

    A.凈資產(chǎn)

    B.固定資產(chǎn)

    C.流動(dòng)資產(chǎn)

    D.總資本