2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)65
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
論建筑施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
建設(shè)工程施工合同是建設(shè)單位與施工企業(yè)通過(guò)設(shè)定的條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的特殊的承攬合同，由于建筑市場(chǎng)實(shí)行的先定價(jià)后成交的期貸式交易的特殊性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性；同時(shí)，由于建筑工程具有投資大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備消耗多、質(zhì)量要求高、產(chǎn)品固定地點(diǎn)、受自然和環(huán)境影響約束等具有經(jīng)濟(jì)性技術(shù)性的特點(diǎn)，再加上目前建筑市場(chǎng)僧多粥少，處于多重關(guān)系的市場(chǎng)下，市場(chǎng)對(duì)業(yè)主的約束和規(guī)范甚少，合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡，使施工承包方在市場(chǎng)交易中處于明顯的弱勢(shì)和不利地位。為此，最高人民法院出臺(tái)了《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《施工合同的司法解釋》），自2005年1月1日起施行。在建筑市場(chǎng)法制環(huán)境日趨規(guī)范和當(dāng)事人自治原則的新形勢(shì)下，如何加強(qiáng)企業(yè)施工合同管理，防范和規(guī)避市場(chǎng)中的合同風(fēng)險(xiǎn)，已成為每個(gè)施工企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。
1 合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)
1.1 施工合同所依照的是否為有效的法律法規(guī)，合同主體是否合格；當(dāng)事人意思表述是否真實(shí)；合同內(nèi)容和形式是否合法等問(wèn)題，通常會(huì)影響合同的效力，或未能針對(duì)性地?cái)M訂解決建設(shè)工程價(jià)款的結(jié)算、工程的保險(xiǎn)、工程款的撥付、合同解除等具體情況的條款，或光是列入《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑法》等原則性條規(guī)，到時(shí)候合同當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議，陷入于法無(wú)據(jù)的尷尬和風(fēng)險(xiǎn)。
1.2 合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡，使施工承包方在苛刻的條件下，被動(dòng)地承受著質(zhì)量、工期等方面的諸多風(fēng)險(xiǎn)。
1.3 業(yè)主違約，拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)。由于業(yè)主的資信存在問(wèn)題，建設(shè)資金缺乏或違規(guī)工程的存在，使后續(xù)資金不能到位。
1.4 先定價(jià)后成交的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程的合同標(biāo)的，往往需要一定的過(guò)程才能完成；受市場(chǎng)多種因素的影響建筑材料的價(jià)格有時(shí)會(huì)發(fā)生劇烈波動(dòng)，合同的固定價(jià)、包死價(jià)均給施工方帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。
1.5 履約過(guò)程中的變更、簽證風(fēng)險(xiǎn)。由于業(yè)主的原因，引起設(shè)計(jì)和施工圖的更改，施工的自然條件和作業(yè)條件的意外變化等，施IT程量的增加，而業(yè)主不按時(shí)簽證或回復(fù)聯(lián)系單，給施工方帶來(lái)利益損失的風(fēng)險(xiǎn)。
上述列舉是合同的主要風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)毒現(xiàn)來(lái)看，這些現(xiàn)象屬于合同風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。因此，施工企業(yè)應(yīng)主動(dòng)急遽作出反應(yīng)，特別是《施工合同的司法解釋》依據(jù)出臺(tái)以后，施工企業(yè)要運(yùn)用好《施工合同的司法解釋》，進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，防范和規(guī)避市場(chǎng)中的合同風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)地保護(hù)自己的合法權(quán)益。
2 企業(yè)防范和控制施i[i合同風(fēng)險(xiǎn)的具體措施
2.1 健全和完善合同管理制度
施工企業(yè)就合同管理全過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的可操作流程，這些程序和環(huán)節(jié)應(yīng)包括：介紹信的開(kāi)具、招標(biāo)信息的跟蹤、中標(biāo)情況的匯總、合同的草擬、洽談、評(píng)審、用印、履約跟蹤、變更、違約、解除、終止等。除了總公司有健全的合同管理制度和操作流程，有分公司設(shè)立的企業(yè)，還必須根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充增加自己的管理制度，這樣可使合同管理的細(xì)節(jié)有章可循，有案可查，減少不必要的失誤和盲目所帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.2 建立符合企業(yè)實(shí)際的合同管理體系。
2.2.1 大中型施工企業(yè)應(yīng)建立專門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)，分公司或項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)立合同管理崗位，應(yīng)由專人專責(zé)管理。
2.2.2 合同管理人員首先要具備相應(yīng)的法律、法規(guī)知識(shí)和運(yùn)用法律、法規(guī)的能力，熟悉合同簽訂和變更、索賠程序，同時(shí)還要具備工程管理、造價(jià)管理知識(shí)和實(shí)際運(yùn)用能力。
2.2.3 應(yīng)采用統(tǒng)一的合同文本。最好直接套用建設(shè)部和國(guó)家工商局推薦的施工合同示范文本。其特點(diǎn)是規(guī)范、全面、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，具有較強(qiáng)的操作性。采用這個(gè)文本，將有利于避免因管理人員水平不高或疏忽而產(chǎn)生的漏洞，有利于明確合同主體雙方的權(quán)利和義務(wù)，也有利于合同爭(zhēng)議的解決。但在市場(chǎng)中處于強(qiáng)勢(shì)地位的那些業(yè)主和發(fā)包方往往不愿采用該文本，常常喜歡自己擬訂合同。這時(shí)施工方要引起高度重視，對(duì)擬訂的每個(gè)條款，特別是合同中的免責(zé)條款，加以仔細(xì)斟酌，以免無(wú)效合同和錯(cuò)漏、歧義的產(chǎn)生，盡量限制業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁，盡力保護(hù)自己的合法權(quán)益，因?yàn)楹贤械娜我粭l款都有可能給當(dāng)事人帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)和重大的損失。
2.3 要從程序和實(shí)體上把好合同評(píng)審關(guān)，并嚴(yán)格評(píng)審
2.3.1 要充分研究招標(biāo)技術(shù)文件。招標(biāo)文件是要約邀請(qǐng)，其中很多關(guān)于技術(shù)性的要約條款，涉及到發(fā)包人、承包人的權(quán)利義務(wù)，并將成為合同的主要內(nèi)容。評(píng)審招標(biāo)文件的主要內(nèi)容應(yīng)是項(xiàng)目的合法性、工程承接的可能性、施工難易的程度、資信狀況、風(fēng)險(xiǎn)程度、以及業(yè)主或發(fā)包方以往的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與履約能力等，企業(yè)的合同主管部門(mén)與相關(guān)部門(mén)應(yīng)作出明確的評(píng)審結(jié)論，確定是否參加招標(biāo)。
2.3.2 如投標(biāo)中標(biāo)，從程序細(xì)節(jié)上對(duì)合約簽訂權(quán)的要求，作出對(duì)應(yīng)的規(guī)范化的操作標(biāo)準(zhǔn)和流程。在主體上，根據(jù)招標(biāo)文件和要求規(guī)定的合約條款，作逐條的綜合評(píng)審。并根據(jù)合約標(biāo)的和項(xiàng)目規(guī)模的大小，由企業(yè)內(nèi)部合同主管部門(mén)協(xié)同相關(guān)部門(mén)以會(huì)議會(huì)審的方式加以評(píng)審。針對(duì)合同涉及的法律依據(jù)、施工和材料要求、免責(zé)條款、條文詞句，進(jìn)行嚴(yán)格審核或修改。對(duì)施工企業(yè)法人代表的授權(quán)代理人，要有嚴(yán)格的條件限制，保證企業(yè)法人授權(quán)行為的規(guī)范。
2.4 建立嚴(yán)格的印章使用制度
企業(yè)的合同專用章是代表企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)外行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)、簽訂合同的憑證。因此，企業(yè)要實(shí)行合同專用章審批和使用分離的規(guī)定。
2.4.1 由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批。
2.4.2 指定專人做好登記、用印以及合同專用章的保管。
2.5 加強(qiáng)履約合同過(guò)程中的管理。
根據(jù)建設(shè)施工合同持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，標(biāo)的額度比較大，而且合同履行過(guò)程中干擾事件和市場(chǎng)因素多變，變更、增補(bǔ)合同和施工簽證頻繁，施工企業(yè)要應(yīng)用好《施工合同的司法解釋》第1 6～19條，指導(dǎo)項(xiàng)目部加強(qiáng)簽證管理，及時(shí)收集和整理好原始憑證。這是減少合同雙方紛爭(zhēng)和施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失的惟一途徑，也是合法合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)的主要手段，更是合同當(dāng)事人保護(hù)自身權(quán)益的最好辦法。
3 加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)，提高防范能力
從現(xiàn)有的市場(chǎng)環(huán)境來(lái)看，施工企業(yè)承擔(dān)太多不應(yīng)承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但市場(chǎng)的有序、完善和規(guī)范，有一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。施工企業(yè)應(yīng)從領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)始到有關(guān)部門(mén)及人員學(xué)透與建設(shè)工程密切相關(guān)的《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等基本法律，還需深刻理解和熟練運(yùn)用像《施工合同的司法解釋》、《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》等作為法院判決和法官直接引用的具體法律根據(jù)，并具體落實(shí)到企業(yè)的施工合同管理中，練好保護(hù)自身權(quán)益的內(nèi)功。這樣，就能最大限度地減少市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合同和法律訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，萬(wàn)一被訴訟，也能用法律保護(hù)自己。這就要靠施工企業(yè)在合同管理中有效用好《施工合同的司法解釋》等類(lèi)似適用法律的相關(guān)規(guī)定。
