2012年監(jiān)理師考試合同管理知識點64
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-02-09
施工合同履行過程中監(jiān)理工程師應(yīng)注意的幾個問題
施工合同是發(fā)包人和承包人因工程建設(shè)而明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的協(xié)議，是監(jiān)理工程師對工程項目實施監(jiān)督管理的主要依據(jù)。監(jiān)理工程師所有監(jiān)理活動都必須圍繞施工合同展開。合同管理是實現(xiàn)控制目標(biāo)的重要手段。因此，從某種意義上說，工程監(jiān)理就是對施工合同行為的監(jiān)督管理。如果說合同實施前的合同管理是靜態(tài)管理，那么，實施過程中的合同管理就是動態(tài)管理。隨著工程項目逐步實施，招標(biāo)投標(biāo)階段設(shè)定的合同條件將不可避免地發(fā)生變化。如何應(yīng)對因合同條件變化而發(fā)生的合同事件，是監(jiān)理工程師合同管理工作的重點和難點，筆者就此談一點體會，以期引起同行注意。
一、找準(zhǔn)角色，擺正位置。監(jiān)理工程師不是施工合同的當(dāng)事人，在履行合同過程中充當(dāng)什么樣的角色，在當(dāng)事人之間處于什么樣的位置，這是進(jìn)行合同管理首先遇到的問題。市場經(jīng)濟(jì)中，有需求才會有供給。相對于承包人，發(fā)包人是買方，付出資金，購回商品——承包人完成的工程項目。相對于監(jiān)理人，工程發(fā)包人（業(yè)主）仍然是買方，付出酬金，購回商品——監(jiān)理人提供的技術(shù)管理服務(wù)。施工合同示范文本規(guī)定實行監(jiān)理的工程，業(yè)主履行合同的代表是監(jiān)理工程師。
《建筑法》第32條規(guī)定“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。”由此看來，無論是法規(guī)的規(guī)定，還是市場經(jīng)濟(jì)的要求，監(jiān)理工程師的角色是業(yè)主履行合同的代表。
同時，還在合同實施過程中處于中心位置，承包人所有的工程活動必須通過工程師或者得到工程師認(rèn)可。所以，工程師必須切實站在維護(hù)業(yè)主利益的立場上，去處理合同事件。如果不能維護(hù)業(yè)主利益，業(yè)主不滿意就會更換工程師。情節(jié)嚴(yán)重的，還會受到法規(guī)的處罰。長此以往，市場不需求，監(jiān)理也就不能存在下去了。
實踐中，有的同志認(rèn)為，維護(hù)了業(yè)主利益，就會損害承包人的利益，這樣似乎有違監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)公正性，因而在監(jiān)理工作中縮手縮腳。筆者認(rèn)為，執(zhí)業(yè)公正性與維護(hù)業(yè)主利益并不矛盾。施工合同是當(dāng)事人雙方對施工過程將要發(fā)生的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任協(xié)商一致的結(jié)果。當(dāng)事人雙方最大的、最根本的利益是按照合同約定完成商品交換。嚴(yán)格履行合同就是維護(hù)了業(yè)主的利益，就是體現(xiàn)了執(zhí)業(yè)公正性。
例如，在當(dāng)前建筑市場僧多粥少的情況下，當(dāng)事人市場主體地位事實上不平等。墊資、壓價、拖欠、指定分包等損害承包人利益的不公平條款，經(jīng)常充斥于合同之中。周瑜打黃蓋，愿打愿挨。監(jiān)理工程師對此愛莫能助，不能為了“執(zhí)業(yè)公正性”而忘記了業(yè)主代表的角色，站在承包人的立場上，為承包人鳴不平，必須堅定不移地按照合同約定管理合同。再如，承包人明知自己利益受到侵害，不愿意主張或者不會利用合同條款維護(hù)利益。同樣的原因，監(jiān)理工程師不能為了“執(zhí)業(yè)公正性”而去主動幫助承包人主張權(quán)利。當(dāng)然，維護(hù)不是偏袒，工程師不能超出合同的規(guī)定損害承包人利益。對承包人符合合同約定的主張要實事求是地及時處理。這樣也是維護(hù)業(yè)主的利益。
二、關(guān)于工程變更。由于施工中的不確定因素和設(shè)計文件中固有的錯、撞、碰、漏，工程設(shè)計變更在所難免。設(shè)計變更通常由發(fā)包人、承包人和工程師三方提出。監(jiān)理工程師對設(shè)計變更的管理首先要注意完善申報、審查程序。根據(jù)施工合同通用條款條29條和《監(jiān)理規(guī)范》第6、2、1條之規(guī)定，無論是發(fā)包人還是承包人提出的設(shè)計變更，均應(yīng)在工程師審查同意后，再由發(fā)包人轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件。但是，實踐中繞開工程師直接進(jìn)行變更的情況時有發(fā)生。一種情況是業(yè)主處于主導(dǎo)地位，隨意提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和工程規(guī)模，直接要求承包人變更；另一種情況是承包人為了施工方便或者利用變更賺取非法利潤，直接從設(shè)計單位取得變更文件。對此，監(jiān)理工程師應(yīng)積極向當(dāng)事人宣傳《建筑法》第58條、《勘察設(shè)計條例》第28條、《監(jiān)理規(guī)范》第6、2、1條等法規(guī)，要求當(dāng)事人雙方嚴(yán)格遵守合同關(guān)于變更程序的規(guī)定。其次，為了工程優(yōu)化和安全，監(jiān)理工程師提出設(shè)計變更時一要注意，不要因為監(jiān)理和設(shè)計都是在不同的階段為業(yè)主提供技術(shù)服務(wù)，是同行而患得患失。對于不合理的設(shè)計提出異議并要求更正這是維護(hù)業(yè)主利益的需要，是監(jiān)理工程師職業(yè)道德所在，一定要及時提出。二要注意工作方式，尊重設(shè)計者。提出的問題要有根有據(jù)符合規(guī)范。要心平氣和地與設(shè)計者溝通，千萬不要文人相輕，把關(guān)系搞僵。三要注意變更通知發(fā)出后，要及時在合同規(guī)定的時間內(nèi)審核承包人提交的工程計量申報表。對變更項目計量，確定最后變更工程量、單價、總價。
三、關(guān)于工程索賠。長期以來，我國受計劃經(jīng)濟(jì)影響，合同當(dāng)事人索賠意識淡薄，有的業(yè)主很反感索賠，有的承包人不會索賠，工程索賠行為很少出現(xiàn)。部分監(jiān)理工程師對索賠處理的原則、方法、技巧還比較生疏。工程建設(shè)索賠是國際慣例。我國全面放開建筑市場價格，特別是加入WTO以來，低價中標(biāo)，高價索賠成了眾多承包商首先的投標(biāo)策略。與之相適應(yīng)，新版施工合同（示范文本）涉及索賠的條款有37條之多。顯而易見，合同履行過程中索賠的提出與處理是合同管理的重要工作。妥善處理索賠事件是反映監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)能力的重要標(biāo)志。作為一名合格的監(jiān)理工程師，一要樹立正確的索賠觀念。承包人提出的合理索賠要求，是規(guī)避風(fēng)險的最后措施，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)受理而不能拒絕。二要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和實踐，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，用先進(jìn)的管理方法代替?zhèn)鹘y(tǒng)習(xí)慣做法。例如，在工期管理中，必須應(yīng)用能夠反映事件邏輯關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)圖去代替沿襲多年至今仍在使用的橫道圖。三要認(rèn)真閱讀合同文本，了解本合同履行風(fēng)險。在索賠要求提出時，能夠知道該要求與合同約定的差異，迅速判別索賠是否成立。四要注意搜集積累原始資料、憑證及驗收記錄。證據(jù)是索賠的關(guān)鍵，證據(jù)不足或者沒有證據(jù)的索賠就不能受理。監(jiān)理工程師從一進(jìn)入現(xiàn)場開始，就要有目的地安排專人從事信息資料管理工作。對證據(jù)齊全，符合合同，計算準(zhǔn)確的索賠要加以確認(rèn)，對證據(jù)不足，超過時效的索賠要予以駁回。五要認(rèn)真履行工程師職責(zé)，規(guī)范化程序化地開展工作，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生的索賠機(jī)會。
四、關(guān)于合同爭議。由于當(dāng)事人的利益不一樣，對合同條款理解不一致，以及合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)和設(shè)定的條件發(fā)生變化，在合同履行過程中，當(dāng)事人對工程進(jìn)度、質(zhì)量、造價等具體問題產(chǎn)生分歧是正常的。施工合同和監(jiān)理委托合同賦予了監(jiān)理工程師爭議調(diào)解職能。監(jiān)理工程師的職責(zé)是盡快化解分歧，不使這些分歧久拖不決以致影響合同正常履行。一要平時注意與業(yè)主代表和項目經(jīng)理建立良好的工作關(guān)系，在他們發(fā)生合同爭議時，能在一個平和的氣氛中接受和平調(diào)解。二要了解分歧產(chǎn)生的具體原因，弄清是非曲直，做到心中有數(shù)對癥下藥。三要公平公正。是業(yè)主的原因不偏袒，是承包商的原因不姑息。四要注意工作方法。訂立合同是不怕傷和氣，而履行合同時就怕傷和氣。要防止事態(tài)擴(kuò)大，致使雙方無路可退。一時不能解決的，不妨先放一放，冷處理。五是調(diào)解結(jié)束要及時形成文字，諸如會談紀(jì)要補(bǔ)充協(xié)議等。
五、關(guān)于已完工程驗收。已完工程驗收是確認(rèn)履行合同規(guī)定的重要工作，是監(jiān)理工程師質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制最重要的環(huán)節(jié)。已完工程驗收分為分項（工序）工程驗收分部（中間）工程驗收、單位（竣工）工程驗收。監(jiān)理工程師在工程驗收工作中，一要注意承包人超出合同約定而增加的工程量不能“實事求是”地驗收。除非業(yè)主同意，否則，會給承包人留下要求增加工程計量的口實。二要注意驗收工作不完全是工程師和承包人之間的行為，還要通知有關(guān)方面派員參加。對基礎(chǔ)、主體等分部工程驗收要有勘察、設(shè)計、質(zhì)量監(jiān)督和與之有關(guān)的分包單位參加�？⒐すこ�，除了需要上述單位外，還要有規(guī)劃、消防、環(huán)保等部門參加。三是特殊情況下的工程驗收要取得驗收參與者的共識。如某中心小學(xué)教學(xué)樓工程，合同竣工日期是當(dāng)年9月1日，工程予驗收時，發(fā)現(xiàn)屋面滲漏。施工單位整改后，局部仍然存在滲漏。根據(jù)有關(guān)條例規(guī)定，屋面滲漏為不合格工程。不合格工程工程師不能簽字，發(fā)包人不能組織竣工驗收。未經(jīng)驗收合格的工程不能交付使用。該鎮(zhèn)部分鄉(xiāng)村學(xué)校暑期已經(jīng)撤并到中心小學(xué)，學(xué)生必需到新學(xué)校上課。學(xué)校撤并前的部分代課教師為了去留問題多次集體上訪政府有關(guān)部門。工程能否如期交付使用，成了當(dāng)?shù)厣鐣捕▓F(tuán)結(jié)的一件大事。筆者沒有拘泥于法規(guī)規(guī)定，和業(yè)主一道真誠訪建設(shè)主管部門，在他們的支持下進(jìn)行了工程竣工驗收。與會者以會議紀(jì)要的形式簽字認(rèn)可建設(shè)單位使用部分教室，要求承包人繼續(xù)屋面工程整改。屋面工程保修期從整改驗收合格之日起計算。
總之，監(jiān)理工程師在合同管理中，必須以合同約定為依據(jù)，以業(yè)主滿意為準(zhǔn)則，以不損害承包人合法權(quán)益為前提，在授權(quán)的范圍內(nèi)代表業(yè)主行使監(jiān)督檢查權(quán)力，并根據(jù)合同條件的變化，實事求是公平公正地處理合同事件，從而較好的實現(xiàn)三大目標(biāo)控制。
