2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)47
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
四、合同的各方對(duì)變更、索賠的責(zé)任工程合同一般由甲、乙雙方簽約而成，甲方為發(fā)包方，乙方為承包方。甲方除業(yè)主外廣義地還包括承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)方、承擔(dān)工程監(jiān)理的監(jiān)理方，乙方可以是獨(dú)營(yíng)（自營(yíng)）、聯(lián)營(yíng)或其他經(jīng)濟(jì)組織。也有人為了分清管理職責(zé)稱(chēng)為甲、乙、丙、丁（即業(yè)主、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、承包方）四方組成，這四方的工作質(zhì)量，直接影響到合同的正常實(shí)施，變更索賠事件的發(fā)生（除不可抗力外）絕大部分與此有關(guān)。
（一）設(shè)計(jì)方工作精度不夠1.投標(biāo)設(shè)計(jì)因精度不夠，有工程缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)、技術(shù)要求不具體與施工詳圖出入大，故在合同實(shí)施中有出現(xiàn)大量的變更，隨之伴隨著不必要的索賠，直接影響工程造價(jià)，嚴(yán)重的因大量設(shè)計(jì)變更，而突破概算。
2.招標(biāo)文件編制粗糙：合同商務(wù)條款不規(guī)范，有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、條款文字不簡(jiǎn)練，而引起解釋的異議，這也是留下變更、索賠的隱患。
3.合同實(shí)施中設(shè)計(jì)對(duì)出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題處理不當(dāng)，會(huì)給工程造成損失，會(huì)引起索賠。
（二）監(jiān)理方工作未按合同履行其職責(zé)：1.對(duì)施工圖審查不嚴(yán)，將有錯(cuò)漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠；2.現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)不當(dāng)，工程施工中處理問(wèn)題不及時(shí)，引起索賠、補(bǔ)償；3.接到承包方驗(yàn)收要求，而未按合同規(guī)定時(shí)間驗(yàn)收，發(fā)生的損失；4.未按合同規(guī)定對(duì)材料質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把關(guān)，而引起的經(jīng)濟(jì)損失；5.對(duì)施工單位的索賠申請(qǐng)未按合同規(guī)定時(shí)間簽發(fā)而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失。
（三）發(fā)包方即業(yè)主未履行合同的義務(wù)與職責(zé)1.合同簽發(fā)前或合同實(shí)施中，未按合同規(guī)定時(shí)間解決征地移民，提供三通一平問(wèn)題；2.未按合同規(guī)定及時(shí)供電、供水；3.未按合同規(guī)定及時(shí)提供合格的主材；4.未按合同規(guī)定及時(shí) 業(yè)主方提供良好的大型施工機(jī)械；5.未按合同規(guī)定及時(shí)提供應(yīng)由業(yè)主提供合格的機(jī)電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備；6.未按合同規(guī)定及時(shí)對(duì)承包方支付工程價(jià)款的違約責(zé)任；7.更改經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)的工序，或要求提前某項(xiàng)目的完工時(shí)間；8.未按合同規(guī)定及時(shí)向承包方提供施工圖；9.未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理索賠事件；10.應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的不可抗力造成的經(jīng)濟(jì)損失對(duì)承包方的補(bǔ)償；11.要求承包方做到超出合同范圍的規(guī)定而引起索賠補(bǔ)償。
（四）承包方未履行合同的義務(wù)和責(zé)任1.將不合格的材料混進(jìn)工程；2.未按合同的技術(shù)要求施工，造成工程質(zhì)量不合格；3.因承包方的責(zé)任，未按期完工；4.因違章?lián)p壞業(yè)主設(shè)備、設(shè)施；5.未按合同簽約時(shí)的承諾，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人主要施工設(shè)備到場(chǎng)時(shí)間及數(shù)量；6.其他。
五、變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策在水利水電工程合同管理中，合同的各方在合同管理的各階段、各工作環(huán)節(jié)及施工時(shí)的具體條件情況都存在著有變更、索賠的風(fēng)險(xiǎn)。而這些風(fēng)險(xiǎn)往往也是綜合性的組合風(fēng)險(xiǎn)。為使風(fēng)險(xiǎn)盡量減低，損失盡量減少，對(duì)其應(yīng)根據(jù)不同情況采取不同的對(duì)策。下表中列出在不同的階段，合同的各方，可能出現(xiàn)的變更索賠進(jìn)行分析，供參考。
下表中列出了水利水電工程土建合同實(shí)施中會(huì)出現(xiàn)變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的種種情況。下面就表中列的幾個(gè)方面的綜合風(fēng)險(xiǎn)再次作分析和研究：（一）工程設(shè)計(jì)質(zhì)量是工程變更索賠的重要源頭變更量的大小是設(shè)計(jì)質(zhì)量的高低的必然反映，所以把好設(shè)計(jì)關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如由于時(shí)間過(guò)于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高、設(shè)計(jì)人員依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)，肯定設(shè)計(jì)的質(zhì)量也高不到那里。如設(shè)計(jì)時(shí)間過(guò)緊、設(shè)計(jì)工作難以做到周密，各專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、錯(cuò)誤，其結(jié)果欲速則不達(dá)，反而設(shè)計(jì)修改多，增加了投資，延長(zhǎng)了工期，隨之而來(lái)的索賠也不斷。
對(duì)策：1.進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)，與中標(biāo)者簽署委托設(shè)計(jì)合同；2.給勘設(shè)一個(gè)合適的工作周期；3.業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計(jì)管理辦法；4.業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂供圖協(xié)議；5.業(yè)主制定合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)辦法。
意圖：通過(guò)設(shè)計(jì)招標(biāo)，選擇方案優(yōu)秀，報(bào)價(jià)合理，信譽(yù)好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的單位，與其簽訂委托設(shè)計(jì)合同，在一定意義上講選擇一個(gè)好的設(shè)計(jì)是該工程成功的一半。
為了調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)人員的積極性，在給以一定的時(shí)間空間前提下又給予一定的壓力，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計(jì)管理辦法等，充分發(fā)揮他們的聰敏才智。
為調(diào)動(dòng)所有參建人員的積極性，制定合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)工程質(zhì)量、工期、投資控制有功人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）編好招標(biāo)文件是選擇施工隊(duì)伍、控制變更、索賠的主要依據(jù)。
招標(biāo)文件是由業(yè)主委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院編制或自身有能力的自行編制。招標(biāo)文件指，招標(biāo)設(shè)計(jì)、投標(biāo)須知、合同格式、商務(wù)條款（一般合同條款，專(zhuān)用合同條款）、投標(biāo)書(shū)格式、工程量報(bào)價(jià)單以及投標(biāo)報(bào)價(jià)所需的輔助資料，技術(shù)條款及該合同的標(biāo)段劃分說(shuō)明等。
招標(biāo)文件是合同文件的重要組成，是業(yè)主對(duì)投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出要約，也是投標(biāo)者對(duì)其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標(biāo)者的條件要求。
若招標(biāo)文件中合同條款不齊全、不完整、文字不簡(jiǎn)潔，在合同執(zhí)行中對(duì)合同條款的解釋甲乙雙方會(huì)出現(xiàn)異議和糾紛。
若該合同工程大、業(yè)主有意請(qǐng)多家承建，將該合同劃分為幾個(gè)標(biāo)段同時(shí)招標(biāo)，如標(biāo)段劃分不科學(xué)會(huì)出現(xiàn)各標(biāo)段施工干擾，或出現(xiàn)商品砼及有某承包者集中供應(yīng)砂石而引發(fā)增值稅的問(wèn)題。
對(duì)策：1.給招標(biāo)文件編制一個(gè)合理的工作周期。
2.合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件必須請(qǐng)專(zhuān)家審核。
3.標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué)、各標(biāo)段基本是獨(dú)立的，避免施工干擾。
4.標(biāo)段劃分時(shí)盡量避免一個(gè)產(chǎn)品的幾個(gè)工序（或成品）有幾個(gè)承建者分割承擔(dān)。
意圖：一個(gè)好的招標(biāo)文件是選擇合格承包者，避免或減少不必要的糾紛合同的基礎(chǔ)。
科學(xué)地劃分標(biāo)段可以加快工程進(jìn)度，簡(jiǎn)化招標(biāo)次數(shù)，避免增值稅種的出現(xiàn)。
（三）參加保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。
合同中規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)力和義務(wù)，也明確各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在工程合同實(shí)施過(guò)程中意外的不可抗力和颶風(fēng)暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預(yù)先無(wú)法估計(jì)的而又有可能發(fā)生。
對(duì)策：根據(jù)合同規(guī)定由業(yè)主投工程保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等保險(xiǎn)。
意圖：通過(guò)投保，將上述風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，減少損失。
（四）規(guī)避業(yè)主提供大型施工設(shè)備引起的索賠風(fēng)險(xiǎn)。
一般講施工設(shè)備由承包方自備的，但由于工程量巨大、工期緊，一些特大型專(zhuān)用施工設(shè)備要承包方自備有困難，業(yè)主購(gòu)買(mǎi)后可有償、無(wú)償提供給承包方以確保工期，減輕承包方的壓力，同樣在一定程度上降低合同總價(jià)。
特大型專(zhuān)用施工的設(shè)備由業(yè)主提供可能出現(xiàn)下列情況索賠。
1.未按招標(biāo)文件中規(guī)定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)；2.使用過(guò)程中出現(xiàn)機(jī)械故障及配件供應(yīng)不及時(shí)。
如三峽工程砼澆筑，骨料經(jīng)皮帶機(jī)運(yùn)輸?shù)巾虐韬舷到y(tǒng)拌和，砼由皮帶運(yùn)輸系統(tǒng)到羅泰克塔帶機(jī)運(yùn)輸入倉(cāng)，這些設(shè)備都是由業(yè)主提供的，若有一環(huán)節(jié)出故障，會(huì)出現(xiàn)全線停產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。這風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)顯然不合理。
對(duì)策：
1.這些專(zhuān)用設(shè)備出廠驗(yàn)收，業(yè)主應(yīng)邀請(qǐng)監(jiān)理和這些機(jī)械的使用承包方參加驗(yàn)收。
2.這些專(zhuān)用設(shè)備給承包方無(wú)償使用，但承包方報(bào)價(jià)中不計(jì)這些設(shè)備的基本折舊費(fèi)。
3.與承包方簽訂機(jī)械使用管理合同，合同中規(guī)定承包方按施工手冊(cè)要求，負(fù)責(zé)日常的維修保養(yǎng)，使用結(jié)束后以合同規(guī)定的成色運(yùn)到業(yè)主指定地點(diǎn)存放。使用期內(nèi)這些設(shè)備承包方應(yīng)視為自有設(shè)備，并承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
