2012年監(jiān)理師考試合同管理知識點(diǎn)46
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
水電工程土建合同變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策
水利水電樞樞紐工程是一項(xiàng)綜合性的系統(tǒng)工程，其特點(diǎn)是專業(yè)多、技術(shù)要求高、水文地質(zhì)情況復(fù)雜、工期長，在工程實(shí)施過程中，出現(xiàn)設(shè)計(jì)修改（如工程量和工程項(xiàng)目的增減及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更等），或者因?yàn)橥獠凯h(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調(diào)及非承包責(zé)任而為完成合同必須增加費(fèi)用，為此，在工程合同實(shí)施過程中出現(xiàn)變更和索賠是難免的，其風(fēng)險(xiǎn)也是必然的和客觀存在的。一般而言，當(dāng)水利水電工程完工時(shí)變更和索賠金額控制在合同金額的10%以內(nèi)，則該工程的合同管理是好的；但個(gè)別合同項(xiàng)目由于設(shè)計(jì)、施工的前期工作粗糙，則變更和索賠金額的比例就相應(yīng)要大得多。
變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的大小，一定程度上反映該工程的設(shè)計(jì)水平和管理水平的高低。設(shè)計(jì)質(zhì)量是確保工程造價(jià)的關(guān)鍵，如設(shè)計(jì)精度不夠，工程在實(shí)施過程中必然出現(xiàn)大量的修改和補(bǔ)充，客觀上造成變更索賠的基本條件。在相同的條件下，有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主、承包者強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理，增強(qiáng)合同管理的力度，加強(qiáng)施工管理，對該工程的變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測分析，提出防范措施及具體的對策，則可使其降低到最小的范圍之內(nèi)。
同樣，變更索賠獲得率（即變更索賠獲得的金額與申請金額之比）的高低反映了該單位的管理水平的高低。如變更索賠獲得率高，說明該單位管理水平高，基礎(chǔ)工作扎實(shí)，充分運(yùn)用合同和法律手段，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。
綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對工程造價(jià)有很大的影響。為此，對變更索賠進(jìn)行分析研究并加以防范，對工程建設(shè)是很有實(shí)際意義的。
一、變更和索賠的一般概念
（一）變更，不是指對合同的實(shí)質(zhì)性變化，而是如FIDIC合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：1.增加或減少合同的工作量；2.省略工程（但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實(shí)施的除外）；3.更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；4.更改一部分工程的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；5.進(jìn)行工程完工需要的附加工作；6.改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間；7.增加或減少合同的工程項(xiàng)目。
（二）索賠，是合同雙方，因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務(wù)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而使另一方遭受損失，則受損方向責(zé)任方索取費(fèi)用和工期補(bǔ)償?shù)氖录?/p>
1.以索賠對象劃分a.因承包者違約造成工程質(zhì)量缺陷，工期延誤和損害業(yè)主的設(shè)備等，使業(yè)主受損，業(yè)主向承包者提出違約索賠（一般稱為反索賠）。
b.因業(yè)主違約或非承包者的責(zé)任而造成承包者受損，承包者向業(yè)主提出索賠（一般稱為索賠）。
2.以索賠的內(nèi)容劃分a.受損方要求費(fèi)用索賠。
b.受損方要求工期補(bǔ)償。
c.受損方要求工期、費(fèi)用索賠。
（三）變更往往伴隨著索賠由于工程實(shí)施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時(shí)很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設(shè)計(jì)變更而增加工程量或工程項(xiàng)目，直接影響到原合同工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費(fèi)用索賠。又如，有時(shí)設(shè)計(jì)變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項(xiàng)目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤減少而提出費(fèi)用索賠。
因此對變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析必須是進(jìn)行綜合分析。
二、變更、索賠的成因分析
（一）水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見下表。
（二）變更的種類1.因設(shè)計(jì)修改增加或減少工程量或工程項(xiàng)目；2.因設(shè)計(jì)修改，改變招標(biāo)文件中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3.招標(biāo)文件的工程量清單所列出的工程項(xiàng)目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項(xiàng)目等；5.會議紀(jì)要的要求：如防汛項(xiàng)目；6.合同范圍外周邊的零星項(xiàng)目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標(biāo)號等；8.地質(zhì)情況與招標(biāo)文件不一致，經(jīng)設(shè)計(jì)院地質(zhì)工程師確認(rèn)后引起的變更，如土石比例、巖石級別調(diào)整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗(yàn)的承包方當(dāng)初投標(biāo)時(shí)難以估計(jì)到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)而增加的臨時(shí)設(shè)施；10.其他
（三）索賠種類1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等社會因素；2.因設(shè)計(jì)精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項(xiàng)目；3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：①征地移民未按合同文件規(guī)定完成；②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時(shí)提供，或質(zhì)量有缺陷；④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時(shí)提供或有質(zhì)量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供施工圖；⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價(jià)款。4.業(yè)主指令：暫�；蛱崆澳呈┕すば�；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機(jī)械或臨建設(shè)施；6.各標(biāo)段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項(xiàng)目提前交面，而打破原施工計(jì)劃；8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進(jìn)度，而最終未按期完工；9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達(dá)不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。
三、合同管理的各階段中變更、索賠風(fēng)險(xiǎn)分析一般情況，合同管理的全過程大致劃分為五個(gè)階段：一為準(zhǔn)備階段，二為招評標(biāo)階段，三為決標(biāo)及合同簽署階段，四為合同實(shí)施階段，五為完工驗(yàn)收決算階段。在以上各階段因工作質(zhì)量或其他情況都可能產(chǎn)生變更和索賠。
（一）合同管理各階段的主要工作1.準(zhǔn)備階段主要工作：合同立項(xiàng)申請及批準(zhǔn)、招標(biāo)文件的編寫和審查等。
2.招評標(biāo)階段的主要工作：發(fā)布招標(biāo)公告、對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審、發(fā)招標(biāo)邀請書。發(fā)售招標(biāo)文件，組織標(biāo)前會，投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)及評標(biāo)報(bào)告等。
3.決標(biāo)和合同簽訂階段的主要工作：根據(jù)評標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)者、發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判、合同的簽訂等。
4.合同實(shí)施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準(zhǔn)施工組織設(shè)計(jì)文件、組織協(xié)調(diào)施工、變更索賠處理、工程價(jià)款結(jié)算、完成合同等。
5.完工驗(yàn)收和決算階段工作：完工申請報(bào)告、完工驗(yàn)收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。
（二）合同管理各階段的工作與變更索賠1.準(zhǔn)備階段：這是合同管理的基礎(chǔ)、根本，若招標(biāo)文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實(shí)施過程中變更和索賠絕對少不了。
2.招評標(biāo)階段：是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審不認(rèn)真、不嚴(yán)格，使不合格者入圍，并中標(biāo)，則后果嚴(yán)重，合同工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資都很難控制。又，招評標(biāo)時(shí)的補(bǔ)遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴(yán)密、不全面，在合同實(shí)施會出現(xiàn)對合同文件條款的解釋發(fā)生異議時(shí)，也會引起索賠。
3.決標(biāo)和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據(jù)。在不改變招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性意愿前提下，對評標(biāo)中提出的問題和評標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。
4.合同實(shí)施階段：是合同管理關(guān)鍵階段，在合同實(shí)施過程中，對前三階段隱含的問題，在該階段全部顯露出來，并還可能出現(xiàn)一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協(xié)調(diào)不善，會出現(xiàn)原不該發(fā)生的變更和索賠。
5.完工驗(yàn)收和決算階段：是實(shí)施對合同的是否達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的總結(jié)。特別是完工決算，對工程合同的經(jīng)濟(jì)往來、存在的問題進(jìn)一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書，經(jīng)項(xiàng)目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)合同條款，對完成的工程量、費(fèi)用進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，尤其是對變更索賠為審核的重點(diǎn)，使決算真實(shí)、準(zhǔn)確。
