2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)44
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
合同執(zhí)行中的索賠
摘 要：在水利工程合同履行中，常常遇到索賠事件。這是一種補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象。盡管產(chǎn)生索賠的原因很多，但處理索賠均應(yīng)遵循以合同為依據(jù)，重事實(shí)，重證據(jù)，主動(dòng)控制的原則。
關(guān)鍵詞：索賠、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、處置、原則在近２０多年的國(guó)際工程承包施工中，工程索賠的數(shù)量和索賠款都在逐年增多，根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，近年來國(guó)際工程市場(chǎng)投資額每年以大約１０％的速度遞增，索賠爭(zhēng)端數(shù)量也以每年１０％左右的幅度遞增。在水利工程合同的履行過程中由于水利工程本身的特殊性及復(fù)雜性，常常會(huì)遇到一些在合同條款內(nèi)容中無法預(yù)料的事件，從而會(huì)導(dǎo)致原合同價(jià)款發(fā)生變化。這些能夠?qū)е潞贤瑑r(jià)款發(fā)生變化的事件，在國(guó)際工程承包中被稱之為：“索賠事件”。承包商的工程結(jié)算價(jià)款是由兩部分組成的，即“合同價(jià)款”加上“索賠價(jià)款”，因此“索賠”必然會(huì)引起承、發(fā)包雙方高度重視。
本文以筆者在黃河小浪底水利樞紐工程監(jiān)理工作中所出現(xiàn)的索賠為例，分析工程索賠的規(guī)律性，經(jīng)期對(duì)提高工程項(xiàng)目的管理水平做一些有益的工作。
１。索賠的性質(zhì)和作用所謂“索賠”是指在合同履行過程中，對(duì)于非自己的過錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊�。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包過程中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、施工進(jìn)度、物價(jià)指數(shù)的變化以及工程變更、撥款延遲等因素的影響使得在水利工程合同履行中不可避免地會(huì)出現(xiàn)“索賠”，“索賠”工作是承、發(fā)包雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是合作而不是對(duì)立。
“索賠”的健康開展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義工程市場(chǎng)，提高工程建設(shè)效益有著很重要的作用：
（１）它有利于承、發(fā)包雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格全面履行合同。
（２）迫使承、發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞。
（３）可以促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)，有利于工程造價(jià)的控制。
２。工程建設(shè)中常見索賠及其原因在合同履行過程中，由于合同條文的模糊，施工準(zhǔn)備條件的不足，施工進(jìn)度滯后等原因會(huì)引起索賠，但從索賠的目的來看，有兩大類型，一是要求費(fèi)用補(bǔ)償，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。二是工期索賠，即要求業(yè)主延長(zhǎng)竣工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。
２。１設(shè)計(jì)變更引起的索賠設(shè)計(jì)變更在每一個(gè)工程中幾乎都要碰到，需要慎重對(duì)待和處理。由于業(yè)主變更工程內(nèi)容、調(diào)整有關(guān)結(jié)構(gòu)的標(biāo)高、基線、尺寸、增加工程部分內(nèi)容及為增加一些附加工作，對(duì)已完成的某些工程部位根據(jù)使用要求返工調(diào)整等等都會(huì)影響到工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，據(jù)此，承包商會(huì)向業(yè)主提出索賠。
小浪底水利樞紐大壩工程從開工以來，監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)理。所有變更項(xiàng)目不論大小，均要技術(shù)上充分論證，還要協(xié)助設(shè)計(jì)研究，雖然要花大量的時(shí)間和精力，但對(duì)確定最終方案和消除變更引發(fā)的索賠問題或減少補(bǔ)償費(fèi)用是有好處的。例如，實(shí)施過程中小浪底大壩河床段槽孔混凝土防滲墻基巖輪廓線相對(duì)于招標(biāo)圖發(fā)生了急劇的變化，承包商提出了要增加７個(gè)半月的工期或８０００萬(wàn)人民幣的索賠要求，對(duì)此如果處理不好，將使大壩標(biāo)一直超前的進(jìn)度轉(zhuǎn)向被動(dòng)，為此，工程師進(jìn)行了仔細(xì)的資料復(fù)核工作，并依據(jù)補(bǔ)充鉆孔資料與承包商共同討論、方案比較，針對(duì)具體的施工措施確定變更費(fèi)率，并在實(shí)施過程中嚴(yán)格監(jiān)控和管理。實(shí)施結(jié)果質(zhì)量滿足要求，工期未延長(zhǎng)反而提前了５８ｄ，實(shí)際的費(fèi)用總支付比合同所列費(fèi)用減少人民幣約６００多萬(wàn)元。小浪底工程技術(shù)委員會(huì)和世界銀行特咨團(tuán)專家對(duì)此預(yù)以肯定、好評(píng)，此項(xiàng)工藝及成果為我國(guó)槽孔混凝土防滲墻施工技術(shù)開創(chuàng)了新的一頁(yè)，也是國(guó)際上同類項(xiàng)目技術(shù)的新發(fā)展。
２。２因合同條文模糊不清引起的索賠在合同簽訂中，措詞必須嚴(yán)謹(jǐn)，各處含義一致，否則也會(huì)引起索賠。據(jù)資料介紹：日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開挖（長(zhǎng)９ｋｍ），因合同擬定文字疏忽，石方量計(jì)算合同條款有的地方表明“ｔｏｔｈｅｌｉｎｅ”（到開挖設(shè)計(jì)輪郭線），而有的地方又有“ｆｒｏｍｔｈｅｌｉｎｅ”（從開挖設(shè)計(jì)輪廓線）按前者為“自然方”計(jì)量，按后者則解釋為按開挖后的“松方”計(jì)算，一字之差，兩種計(jì)量法總工程量相差２。５～５萬(wàn)ｍ３，作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索賠成功。在我國(guó)，尤其是涉外工程中，這種失誤的例子并不少見。
２。３工期延長(zhǎng)的索賠此處所涉及到的是由于業(yè)主的原因，例如：業(yè)主未按時(shí)提交施工現(xiàn)場(chǎng)，有記錄可查的特殊反常惡劣天氣，業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間提交施工圖紙、未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)付款，業(yè)主干擾影響工程進(jìn)度等。承包方據(jù)以上這些原因找出合理的證據(jù)，可提出索賠。
２。４因暫停施工和工效降低引起的索賠工程開工后，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)一些由于施工用途改變，業(yè)主機(jī)構(gòu)更迭等原因，要求承包方暫時(shí)停止施工，或因業(yè)主不合理的指令造成工效大幅度降低，從而會(huì)使承包方人員窩工，設(shè)備停滯，導(dǎo)致額外費(fèi)用支出增加，承包方可提出索賠。
２。５施工條件變化的索賠這類索賠包括地基變化索賠；不可抗力索賠；人為障礙索賠。施工現(xiàn)場(chǎng)條件的異常變化，對(duì)工期和造價(jià)影響很大，必然會(huì)引起索賠。
當(dāng)然在水利工程建設(shè)中引起的索賠的種類還有許多。但以上列舉的５類是最主要的，最常見的，應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。
３。索賠處理的原則索賠事件的發(fā)生是在工程建設(shè)中不可避免的，因此必須重視，要正確合理地進(jìn)行處置，在處理索賠事件時(shí)，主要應(yīng)遵循以下原則：（１）索賠必須以合同為依據(jù)，處理及時(shí)，計(jì)算合理。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師要站在客觀公正的立場(chǎng)上以合同為依據(jù)審查索賠要求的正當(dāng)性，處理索賠要及時(shí)，不要積攢。一是由于工程進(jìn)行中出現(xiàn)的索賠得不到解決，可能會(huì)影響到承包資金周轉(zhuǎn)，甚至?xí)绊懝こ踢M(jìn)度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會(huì)牽涉利息、利潤(rùn)補(bǔ)償，工程結(jié)算等一些問題，使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，大大增加了索賠難度。因此及時(shí)處理索賠，對(duì)工程建設(shè)雙方都有益處，既維護(hù)了業(yè)主的利益，又考慮到了承包商的實(shí)際情況。而在計(jì)算索賠時(shí)必須注意其合理性，例如：現(xiàn)場(chǎng)窩工費(fèi)只應(yīng)考慮補(bǔ)償人工降效費(fèi)。設(shè)備停滯，只應(yīng)考慮租賃費(fèi)或設(shè)備折舊費(fèi)。
（２）為了使索賠有可靠的事實(shí)和充分的依據(jù)，必須注意資料的積累。要使索賠成功，需事實(shí)可靠，證據(jù)充分。因此在工程建設(shè)中除了做好施工日志外，重大問題的會(huì)議上應(yīng)當(dāng)做文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字，同時(shí)承包商還應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案制度，注意積累記錄每天發(fā)生的文字來往、圖紙、照片等，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
（３）以主動(dòng)控制為主，會(huì)有效地避免過多索賠事件發(fā)生在工程建設(shè)中。預(yù)先發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，采取措施，避免造成工程成本的增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時(shí)也減少了承包商設(shè)法通過索賠途徑獲取利潤(rùn)。
