證監(jiān)會(huì)明確期貨投資咨詢業(yè)務(wù)申請事項(xiàng)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-07-04
中國證監(jiān)會(huì)24日發(fā)布《<行政許可事項(xiàng)>期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)》，明確了期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的條件和所需申請材料。證監(jiān)會(huì)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備七大條件，包括注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度等。
申請材料目錄應(yīng)包括：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；股東或股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的決議文件；申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明、擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告，申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。
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