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　　不定項選擇題
　　1.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（）。
　　A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
　　B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
　　C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

　　D:公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險
　　參考答案[AD]
　　2.
　　題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
　　A:經(jīng)紀人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認
　　B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
　　C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
　　D:經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
　　參考答案[A]
　　3.
　　題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。
　　A:甲期貨公司
　　B:乙期貨公司
　　C:彭某
　　D:彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。
　　A:責(zé)令改正，給予警告
　　B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
　　C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
　　D:對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
　　參考答案[ABCD]
　　5.
　　題干:下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。
　　A:《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》
　　B:年檢報告書格式
　　C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　D:年檢標(biāo)識樣式
　　參考答案[ABCD]
　　6.
　　題干:某期貨經(jīng)紀公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（）。
　　A:罰款1-5萬
　　B:被撤消任職資格
　　C:3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格
　　D:刑事起訴
　　參考答案[BC]
　　7.
　　題干:甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（）起訴。
　　A:甲市所在中級人民法院
　　B:乙市所在高級人民法院
　　C:乙市所在中級人民法院

　　D:甲市所在任一基層法院
　　參考答案[AC]
　　8.
　　題干:期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（）。
　　A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員
　　B:未按時辦理年檢的
　　C:違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
　　D:違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失
　　參考答案[AC]
　　9.
　　題干:汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。
　　A:認定合同無效
　　B:公司承擔(dān)15萬元虧損
　　C:汪某承擔(dān)15萬元虧損

　　D:汪某承擔(dān)30萬元虧損
　　參考答案[AD]
　　10.
　　題干:中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。
　　與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。
　　A:大陸期貨交易所的股東必須是會員
　　B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制
　　C:大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點
　　D:兩者的決策效率各有所長
　　參考答案[BCD]