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判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）
121．證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)和境外的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（ ）
122．我國(guó)《公司法》不包含一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。（ ）
123．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。變?cè)觳⑶覀鞑ビ绊懽C券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。（）
124．《風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、制定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（ ）
125．證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債務(wù)人予以償付。（ ）
126．國(guó)家監(jiān)督與地方管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的證券市場(chǎng)監(jiān)管原則。（ ）
127．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）
128．股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利指的是股息。（ ）
129．詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。（ ）
130．在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌�股票的�?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)危險(xiǎn)也有差別。（ ）
131．證券行情隨經(jīng)濟(jì)周期的循環(huán)而起伏變化，總的趨勢(shì)可分為看漲市場(chǎng)或稱多頭市場(chǎng)、牛市，以及看跌市場(chǎng)或稱空頭市場(chǎng)、熊市兩大類型。（ ）
132．當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益。（ ）
133．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。（ ）
134．公司一旦上市，便永久擁有此資格。（ ）
135．首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。（ ）
136．上海，深圳證券交易所采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票方式。公眾投資者可以使用其所持有的滬、深證券交易所證券賬戶在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人公告規(guī)定的價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量全額存入申購(gòu)款進(jìn)行申購(gòu)委托。（ ）
137．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。（ ）
138．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場(chǎng)可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對(duì)象，在境內(nèi)外面向各類投資者籌措資金，并通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步使籌資成本合理化（ ）
139．在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院審查批準(zhǔn)。
140．證券公司流動(dòng)資金不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）
141．確定交易價(jià)格是登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)的內(nèi)容之一。（ ）
142．證券公司可以從事包括為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
143．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例。（ ）
144．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見(jiàn)。（ ）
145．有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債券的憑證。（ ）
146．無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )
147.雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（ ）
148．股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票，股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中。（ ）
149．機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。（ ）
150．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)據(jù)巨大、后果嚴(yán)重構(gòu)成的罪行是欺詐發(fā)行股票、債券罪。（ ）
151．證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢以及購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理和基金管理等。（ ）
152．優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。（ ）
153．我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所得稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。（ ）
154．有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)權(quán)利和財(cái)產(chǎn)價(jià)值的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。（ ）
155．發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司任意公積金。（ ）
156．引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化。( )
157．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)下列環(huán)節(jié)影響股價(jià)：經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價(jià)變化。（ ）
158．股票的賬面價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格。（ ）
159．境內(nèi)上市外資股即B股。（ ）
160．OTC交易的衍生工具，指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。（ ）
161．權(quán)證的標(biāo)的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一攬子股票組合。（ ）
162．贖回條件一般是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ）163．當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換價(jià)值相同時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換平價(jià)。（ ）
164．最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券。（ ）
165．債券發(fā)行者這一票面要素只是明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人的償還本息的義務(wù)（ ）。
166．實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券（ ）。
167．發(fā)達(dá)國(guó)家的短期債券償還期限大多超過(guò)1年（ ）。
168．記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，利用政權(quán)帳戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程（ ）。
169．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，一般不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)或董事的決議通過(guò)，但在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格（ ）。
170．國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（ ）。
171．國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行采用的計(jì)價(jià)貨幣不一定是國(guó)際通用貨幣（ ）
172．發(fā)行國(guó)際債券的目的之一就是要利用國(guó)際證券市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性和充足性（ ）。
173．對(duì)于那些沒(méi)有時(shí)間，或者對(duì)市場(chǎng)不太熟悉的中小投資者來(lái)說(shuō)，投資于基金可以分享基金管理人在市場(chǎng)信息、投資經(jīng)驗(yàn)、金融知識(shí)和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢(shì)，從而盡可能地避免盲目投資帶來(lái)的失誤（ ）。
174．基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配（ ）。
175．貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)（ ）。
176．基金管理人與基金托管人在財(cái)務(wù)上，人事上、法律地位上應(yīng)該完全的獨(dú)立（ ）。
177．目前我國(guó)基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金管理費(fèi)一般低于
1%，貨幣型基金管理費(fèi)用為0．33%（ ）。
178．不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響（ ）。
179．證券投資基金的投資限制,進(jìn)行限制的主要目的1、引導(dǎo)基金分散投資，消除風(fēng)險(xiǎn)；2、避免基金操縱市場(chǎng)；3、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用（ ）。
180．指定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。（ ）