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不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61．證券承銷方式有（ ）
A．自銷
B．零售
C．包銷
D．代銷
62．信息系統(tǒng)的組成部分不包括（ ）
A．交易通信網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．交易席位
D．證券報刊
63．證券交易中主要的交易規(guī)則包括（ ）
A．交易時間
B．交易單位
C．價位
D．報價方式
64．針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，具體包括（ ）(1分）
A．建立募集資金使用定期審計制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告說明會制度
C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)
65．我國的基金指數(shù)有（ ）
A．中證基金指數(shù)系列
B．上證基金指數(shù)
C．深圳基金指數(shù)
D．中國基金指數(shù)
66．系統(tǒng)風(fēng)險包括（ ）
A．政策風(fēng)險
B．信用風(fēng)險
C．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
D．利率風(fēng)險
67．收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是（ ）A．收益與風(fēng)險相對應(yīng)
B．風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高
C．收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小
D．收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大
68．在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是（ ）(1分）
A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高
B．不同債券的利率不同
C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券
D．股票的收益率一般低于債券
69．不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項(xiàng)是（ ）(1分）
A．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的
B．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的
C．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的
D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是不相同的
70．在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項(xiàng)有（ ）
A．交易大廳
B．參與者交易業(yè)務(wù)單元
C．交易席位
D．交易主機(jī)
71．證券公司以下哪些事項(xiàng)變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（ ）(1分）
A．證券公司的設(shè)立、收購或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
C．變更公司章程中的重要條款
D．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)
72．證券承銷業(yè)務(wù)可以采�。� ）方式。
A．零銷
B．團(tuán)銷
C．代銷
D．包銷
73．禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為（ ）(1分）
A．違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券
B．挪用客戶交易保證結(jié)算金
C．利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為
74．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有以下哪些責(zé)任（ ）(1分）
A．對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)
B．對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核
C．向證監(jiān)會出具保薦意見
D．根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格
75．介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事（ ）(1分）
A．從事招攬投資者從事股指期貨交易
B．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結(jié)算單
C．為投資者下單提供便利
D．辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
76．融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定為客戶開立（ ）(1分）
A．實(shí)名信用證券賬戶
B．實(shí)名證券賬戶
C．實(shí)名信用資金賬戶
D．實(shí)名資金賬戶
77．下面認(rèn)識正確的（ ）。
A．證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具
B．在美國基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具
C．基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用
D．基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進(jìn)出，能減少證券市場的波動
78．下列說法正確的是（ ）(1分）
A．開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)
B．絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C．開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請
D．開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)
79．下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是（ ）。
A．是上市開放式基金
B．是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
C．是一種可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)的聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式
D．結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
80．根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（ ）(1分）
A．基金保管基金財產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的部份基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立
B．保管基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定進(jìn)度基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)
D．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進(jìn)行證券投資
81．根據(jù)《基金法》規(guī)定基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資的范圍是（ ）。
A．上市交易的股票
B．上市交易的債券
C．房地產(chǎn)投資
D．證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種
82．目前，對證券投資基金限制主要包括（ ）。
A．投資范圍的限制
B．投資比例的限制
C．投資時間的限制
D．投資風(fēng)格的限制
83．關(guān)于證券投資當(dāng)事人描述正確的是（ ）。
A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人
B．基金管理人應(yīng)依照我國《基金法》規(guī)定履行職責(zé)
C．基金托管人又稱基金保管人
D．基金托管人應(yīng)依照我國《公司法》規(guī)定履行職責(zé)
84．信用衍生工具主要包括（ ）
A．保險
B．信用證
C．信用互換
D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
85．作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（ ）。
A．交易場所和交易性組織形式不同；
B．交易的監(jiān)管程度不同；
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定；
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同；
86．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價格的說法，正確的是（ ）。
A．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股所支付的價格；
B．應(yīng)以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)；
C．應(yīng)該公布募集說明書前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)；
D．在一定的基礎(chǔ)上，再上浮一定的幅度；
87．根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以講資產(chǎn)證券化分為（ ）。
A．股權(quán)類證券化
B．債券類證券化
C．混合型證券化
D．應(yīng)收賬款證券化
88．關(guān)于權(quán)證的各要素，下列說法正確的是（ ）。(1分）
A．行權(quán)價格在權(quán)證發(fā)行時即被約定，若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項(xiàng)，通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價格進(jìn)行調(diào)整；
B．行權(quán)日期即權(quán)證持有人有權(quán)行使權(quán)利的日期；
C．行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式；
D．行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量，目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)除息，行權(quán)比例應(yīng)該作出調(diào)整；
89．債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是（ ）。
A．指明了債券的債務(wù)主體
B．指明了債券的債權(quán)主體
C．明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)
D．為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)
90．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會信用的中介，他們資金來源主要靠（ ）。
A．公共存款
B．資本利锝
C．金融業(yè)務(wù)收入
D．自營業(yè)務(wù)

91．政府債券的特征有（ ）。
A．安全性高
B．流通性強(qiáng)
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
92．下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ ）。
A．在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B．可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢
C．可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入
D．可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利
93．下列屬于不動產(chǎn)的是（ ）
A．房屋
B．土地
C．股票
D．債券
94．國際債券的投資者主要是（ ）。
A．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B．各種基金會
C．工商財團(tuán)
D．自然人
95．“熊貓債券”（ ）。(1分）
A．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券
B．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券
C．屬于歐洲債券
D．屬于外國債券
96．下列屬于《證券法》證券公司的主要內(nèi)容是（ ）A．證券公司設(shè)立的程序
B．證券公司的業(yè)務(wù)種類
C．證券公司設(shè)立申請的審核
D．設(shè)立風(fēng)險及基金的規(guī)定
97．65.基金利潤（收益）分配最主要的分配方式是（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．分配股票
D．分配債券
98．《基金法》中關(guān)于基金募集的主要內(nèi)容包括（ ）(1分）
A．募集基金提交的文件；基金合同、招募說明書的內(nèi)容
B．基金募集申請的核準(zhǔn)程序；基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C．基金募集日期的規(guī)定
D．基金募集期間資金的管理以及募集期滿后的驗(yàn)資與基金備案
99．《刑法》對編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的處罰表述正確的是（ ）(1分）
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處5年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
100．《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中強(qiáng)化了中國證監(jiān)會的監(jiān)管責(zé)任和監(jiān)管措施，下列說法正確的有（ ）(1分）
A．中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對各有關(guān)機(jī)構(gòu)報送的數(shù)據(jù)進(jìn)行對比、核查，及時發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動用的情況
B．對證券公司報送的年度報告和月度報告，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)指定專人審核，并制作審核報告
C．審核中發(fā)現(xiàn)問題的，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施
D．拒不執(zhí)行監(jiān)管決定、違法違規(guī)的證券公司，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施
101．《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要的風(fēng)險處置措施（ ）。
A．停業(yè)整頓
B．托管，接管
C．行政重組
D．撤銷
102．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對有關(guān)負(fù)責(zé)人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為有（ ）
A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入規(guī)定的
103．欺詐客戶行為包括（ ）(1分）
A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
104．根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)（ ）
A．提供場所和設(shè)施
B．教育和組織會員遵守法律、行政法規(guī)
C．制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流
D．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
105．證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當(dāng)中的廉潔保密包括（ ）。
A．誠實(shí)守信
B．嚴(yán)守信用
C．潔身自好
D．作風(fēng)正派
106．證券市場的發(fā)展歷史經(jīng)歷了（ ）
A．萌芽階段
B．初步發(fā)展階段
C．停滯階段
D．恢復(fù)階段
107．證券交易所主要職責(zé)不包括（ ）
A．提供交易場所與設(shè)施
B．協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
C．為會員提供信息服務(wù)
D．確保市場的公開、公平和公正
108．基性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（ ）(1分）
A．證券投資基金
B．社�；���
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
109．證券市場的產(chǎn)生主要?dú)w因于（ ）(1分）
A．社會化大生產(chǎn)
B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
C．股份制的發(fā)展
D．信用制度的發(fā)展
110．貨幣證券主要包括（ ）
A．商業(yè)證券
B．銀行匯票
C．銀行本票
D．支票
111．按交易活動是否有固定的場所進(jìn)行，證券市場可以分為（ ）
A．有形市場和無形市場
B．場內(nèi)市場和場外市場
C．初級市場和次級市場
D．主板市場和二板市場
112．我國資本市場對外開放局面的形成，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求。 這是為（ ）
A．加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形式對我國資本市場提出的迫切要求
B．加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段
C．加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物
D．加快資本市場對外開放是我國兌現(xiàn)加入WTO所做出的承諾
113．公司改組和合并的目的主要包括（ ）
A．?dāng)U大規(guī)模、增強(qiáng)競爭能力
B．消滅競爭對手和控股
C．操縱市場
D.增加銷售收入
114．下列哪些是普通股票股東依法享有的權(quán)利（ ）(1分）
A．資產(chǎn)收益
B．參與重大決策
C．選舉管理者
D．直接參與經(jīng)營管理
115．有價證券是（ ）和（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A．財產(chǎn)權(quán)利
B．財產(chǎn)證明
C．財產(chǎn)價值
D．財產(chǎn)要求
116．普通股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到的限制條件包括（ ）
A．法律上的限制
B．公司對現(xiàn)金的需要
C．股東所處的地位
D．公司的經(jīng)營環(huán)境
117．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以（ ）轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后有公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。 (1分）
A．背書方式
B．合同方式
C．交割過戶方式
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式
118．市場利率變化影響股價的途徑包括（ ）
A．絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤和股息相應(yīng)減少，股價下降
B．絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤和股息相應(yīng)減少，股價上升
C．利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
D．利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較多的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資。如果允許進(jìn)行信用交易，買空者的融資成本相應(yīng)提高，投資者會減少融資和對股票的需求，股價下降
119．我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成的監(jiān)管體系，包括（ ）
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．行業(yè)協(xié)會
D．證券投資者保護(hù)基金公司
120.無面額股票也稱為（ ）。
A．比例股票
B．份額股票
C．普通股票
D．無記名股票