事件概述

    2010年11月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等五部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)，自此監(jiān)管風(fēng)暴開(kāi)始席卷全國(guó)。原中山市市長(zhǎng)李啟紅利用中山公用重大重組，不到2個(gè)月就獲利1300萬(wàn)，最終被罷免市長(zhǎng)職務(wù)，成為廣東乃至全國(guó)"打擊內(nèi)幕交易"警示教育的典型案例。2011年4月，廣東省委機(jī)關(guān)報(bào)《南方日?qǐng)?bào)》報(bào)道了李啟紅落馬案的部分細(xì)節(jié)，首度披露其利用內(nèi)幕消息幫助親友炒股獲利1980萬(wàn)元的詳情。

    2007年1月，李啟紅上任中山市市長(zhǎng)后，開(kāi)始策劃運(yùn)作中山公用前身——公用科技的重組事宜。李啟紅任命譚慶中為公用科技母公司公用集團(tuán)的黨委書(shū)記和董事長(zhǎng)，令其操盤(pán)公用科技的重組。2007年7月4日，中山公用披露重組方案并停牌，并于2007年8月20日復(fù)牌交易，至9月10日收盤(pán)，公司股票價(jià)格已經(jīng)連續(xù)14個(gè)漲停，較停牌前收盤(pán)價(jià)上漲了約2.8倍。股價(jià)的異動(dòng)引起了證監(jiān)會(huì)的關(guān)注并介入調(diào)查。

    經(jīng)查，李啟紅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，串通其丈夫、弟媳等人購(gòu)買(mǎi)中山公用的股票，共籌集投入670多萬(wàn)元，不到2個(gè)月獲利1980多萬(wàn)元。

    廣東省紀(jì)委副書(shū)記趙振華在受訪時(shí)表示，身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的涉案人員，為規(guī)避監(jiān)管、逃避打擊，一般不直接參與交易，往往借助或指使其他人間接進(jìn)行證券交易，以掩人耳目。有的內(nèi)幕信息知情涉案人甚至收購(gòu)社會(huì)人員身份證開(kāi)設(shè)股票賬戶交易；加上股票交易可以電話委托、電腦下單或委托他人操作，交易行為十分隱蔽。另外，提供內(nèi)幕信息成為一些不法分子拉攏領(lǐng)導(dǎo)干部的新形式。個(gè)別掌握內(nèi)幕信息的人員，為巴結(jié)、討好領(lǐng)導(dǎo)，在絲毫不損害個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的情況下，"有意無(wú)意"地將內(nèi)幕信息透漏給所求領(lǐng)導(dǎo)。

    模擬題

    廣東中山原女市長(zhǎng)李啟紅憑內(nèi)部信息炒股獲利近2千萬(wàn)元。對(duì)此，你有什么看法？

    參考解析

    隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融行業(yè)逐漸成為人們獲利和投資的主要場(chǎng)所，有些人憑借著專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，成為金融投資的弄潮兒，但也有些人依靠不正當(dāng)關(guān)系獲取內(nèi)幕消息，并從中牟取暴利，最終害人害己，廣東中山市原市場(chǎng)李啟紅就是典型的例子。

    此次事件在公眾中造成的極壞的影響，其一是損壞了黨員干部中的形象，破壞了黨群干群關(guān)系；其二是損害了企業(yè)的形象和收益；其三是極大損害了廣大投資者合法利益，"內(nèi)幕交易者利用先于別人獲取的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利或止損，都是以其他投資者減少獲利機(jī)會(huì)或加大額外損失為代價(jià)。"對(duì)內(nèi)幕交易這種行為，我們應(yīng)該嚴(yán)肅處理嚴(yán)厲打擊，具體可以采取以下措施：

    第一，從制度上進(jìn)行規(guī)范，來(lái)避免內(nèi)幕交易的產(chǎn)生。如建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求上市公司如實(shí)記錄和報(bào)備在內(nèi)幕信息公開(kāi)前報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)的知情人名單，并通過(guò)上市公司內(nèi)幕信息知情人管理系統(tǒng)來(lái)提高內(nèi)幕交易監(jiān)管的效率；嚴(yán)格控制知情人泄露有關(guān)信息以及買(mǎi)賣相關(guān)上市公司股票，將內(nèi)幕信息防控工作納入負(fù)責(zé)人企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系等等。

    第二，相關(guān)的監(jiān)察部門(mén)應(yīng)該做好防范和監(jiān)督的作用，對(duì)于信息披露等環(huán)節(jié)加大監(jiān)督力度。監(jiān)督的途徑包括政府監(jiān)督和群眾監(jiān)督，真正實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。同時(shí)，對(duì)違法亂紀(jì)行為應(yīng)該予以嚴(yán)肅處理，加大打擊力度。如開(kāi)展依法打擊和防控內(nèi)幕交易的聯(lián)合專項(xiàng)檢查，加強(qiáng)與滬深交易所的聯(lián)系，集中力量快速查辦內(nèi)幕交易案件，保持打擊內(nèi)幕交易行為的高壓態(tài)勢(shì)。

    第三，投資者本人應(yīng)該擺正心態(tài)，不管身處什么樣的社會(huì)角色，在投資時(shí)都應(yīng)該遵守相關(guān)的法律法規(guī)，不應(yīng)存在僥幸心理，一旦游走在法律的邊緣，很容易賠了夫人又折兵。

    第四，企業(yè)的相關(guān)工作人員，應(yīng)該謹(jǐn)遵法律及相關(guān)制度的要求，遵守職業(yè)道德，不能將內(nèi)幕消息當(dāng)成自己謀取不正桑財(cái)富的手段。

    只有通過(guò)多種措施，多管齊下，落實(shí)"教育為先、制度為本，打防結(jié)合、多措并舉"的思路，建立查辦和防止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部?jī)?nèi)幕交易行為的長(zhǎng)效機(jī)制，才能真正減少和杜絕內(nèi)幕交易的產(chǎn)生。