2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練14
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）
（一）
李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司（非國(guó)有）
工作的朋友王某，給其5 萬(wàn)元錢的" 勞務(wù)費(fèi)" ，讓他幫忙尋找點(diǎn)" 有用信息
" ，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10
萬(wàn)余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5 月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期
貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。根據(jù)該案例，回答以下
題目：
161.李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成（）。
A.行賄罪
B.操縱期貨交易價(jià)格罪
C.侵犯商業(yè)秘密罪
D.對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪
162.王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。
A.洗錢罪
B.走私罪
C.受賄罪
D.職務(wù)侵占罪
163.本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取" 勞務(wù)費(fèi)" 的行為可能觸犯以
下（）罪名。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
164.對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采�。ǎ┐胧�
A.沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰
款
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格
D.給予刑事制裁
165.如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某（）罪。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
（二）
張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某
為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都
沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給
張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司
對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
166.在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A.甲期貨公司
B.乙期貨公司
C.張某
D.張某和乙期貨公司
167.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期
貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能
受到的行政處罰是（）。
A.給予警告
B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.并處1 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下的罰款
D.刑事起訴
168.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是
（）。
A.向李某承諾一定會(huì)使李某盈利
B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)
責(zé)任。
A.甲公司
B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C.張某
D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某
170.對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。
A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C.只承擔(dān)違約責(zé)任
D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
答案及解析
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）
（一）
161.「答案」D
「解析」王某是非國(guó)有期貨公司的工作人員，不具有國(guó)家工作人員的身份，
因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的" 有用信息"
屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
162.「答案」A
「解析」王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國(guó)家工
作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)
成職務(wù)侵占罪。
163.「答案」AD
「解析」王某不具有國(guó)家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對(duì)外泄
露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價(jià)格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)
價(jià)格罪。
164.「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息
的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的
信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他
人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以
下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
的罰款。
165.「答案」D
「解析」本案中王某不具有國(guó)家工作人員身份，其收受" 勞務(wù)費(fèi)" 的行為不
構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)
幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，
屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應(yīng)按照受賄罪一罪處罰。
（二）
166.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)
定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方
當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定
過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)
將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對(duì)李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張
某共同承擔(dān)責(zé)任。
167.「答案」ABC
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列
行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬(wàn)元
以上5 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資
格。
168.「答案」BD
「解析」期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)
行期貨交易。
169.「答案」A
「解析」張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所
產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人
員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理
行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。
170.「答案」A 、
「解析」本案中，根據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)
違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李
某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對(duì)李某的損失承擔(dān)任何法律
責(zé)任。
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