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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總

    71. 某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確
的是（）。

    A.該決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過

    B.做出該決議的理事會會議須有2 ／3 以上理事出席

    C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1 ／2 以上表決通過

    D.做出該決議的理事會會議須有1 ／2 以上理事出席。

    72. 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有
（）。

    A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

    B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

    C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

    D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管
理

    73. 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

    A.經(jīng)營計劃

    B.公司章程草案

    C.設立期貨公司申請書

    D.發(fā)起人名單及其審計報告

    74. 期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

    A.變更注冊資本申請書

    B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

    C.變更注冊資本的詳細方案

    D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

    75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提
交的申請材料包括（）。

    A.終止營業(yè)部申請書

    B.擬終止營業(yè)部的決議文件

    C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況
報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    76. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

    A.統(tǒng)一結算

    B.統(tǒng)一風險管理

    C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

    D.統(tǒng)一財務管理

    77. 期貨公司應當在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報
告的情形有（）。

    A.變更名稱、公司章程

    B.作出終止業(yè)務等重大決議

    C.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

    D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級
管理人員的分工發(fā)生變更

    78. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

    A.申請期貨從業(yè)人員資格

    B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

    C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

    D.期貨公司的設立

    79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是
（）。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)
人員

    C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專
業(yè)人員

    80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會的派出機構

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    答案及解析

    71. 「答案」AB.

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2 ／3 以
上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過。理事會會議結
束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

    72. 「答案」ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院
期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

    73. 「答案」ABCD

    「解析」除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請
材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②
擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設備、資金
證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應
當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變
更注冊資本申請書；（二）股東會關于變更注冊資本的決議文件；（三）股東變
更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；（四）變更注冊資本的
詳細方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；（七）中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他材料。

    75. 「答案」ABCD

    「解析」期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金
和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中
國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）終止營業(yè)部申請書；（二）擬終止
營業(yè)部的決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并
終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證
監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管
理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

    77. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨
公司應當在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：（一）變
更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；（三）

    作出終止業(yè)務等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負
責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權機關立
案調(diào)查或者采取強制措施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

    78. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，
ABC 三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員
是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司
結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構
中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他人員。

    80. 「答案」AB

    「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國
期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。