2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習6
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總
51. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定
之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人
該推薦人的誠信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
52. 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予
以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.20萬
53. 期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失，情
節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.6 個月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
54. 期貨從業(yè)機構對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔
助人員或其他人員進行處理的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
55. 期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事
與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金
56. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種
最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
A.前一交易日
B.當日
C.下一交易日
D.次日
57. 某經營機構于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經
查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。
A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保
證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構
應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保
證金并賠償客戶的損失
D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構
應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
58. 在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。
A.每日無負債
B.每周無負債
C.每月無負債
D.每年度無負債
59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應
當承擔賠償責任。
A.過失
B.重大過失
C.故意
D.故意或者重大過失
60. 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事
人的民事責任。
A.無過錯責任
B.過錯責任
C.嚴格責任
D.公平責任
答案及解析
51. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認
定之日起2 年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入
該推薦人的誠信檔案。
52. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十
條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予
以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3 萬元以下罰款。
53. 「答案」D
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其
期貨從業(yè)人員資格并在3 年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
54. 「答案」D
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十八條規(guī)定，期貨業(yè)務輔助人
員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在10個工作日
內向協(xié)會報告。
55. 「答案」A
「解析」《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員
或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨
交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣
出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰
金。
56. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保
證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨
合約的結算價為基準計算價值。
57. 「答案」D
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還
客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。
58. 「答案」A
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八
條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，
期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠
償責任。據此規(guī)定，期貨公司應當遵循每日無負債結算制度。
59. 「答案」C
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客
戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。
60. 「答案」B
「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)
定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方
當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定
過錯方承擔的民事責任。
