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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    31. 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬
任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    32. 獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。

    A.上海期貨交易所

    B.香港期貨交易所

    C.芝加哥期貨交易所

    D.澳洲雪梨期貨交易所

    34. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國
證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    35. 甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，
律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)
提交的材料的是（）。

    A.申請書

    B.章程和交易規(guī)則草案

    C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

    D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

    36.A、B 兩個期貨交易所合并成立C 期貨交易所，關(guān)于合并前A 、B 的債權(quán)
債務(wù)，下列說法正確的是（）。

    A.自動消滅

    B.由C 期貨交易所繼承

    C.根據(jù)AB商定的方案處理

    D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

    37. 會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

    A.會員大會

    B.董事會

    C.股東大會

    D.理事會

    38. 某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)
定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

    A.1 ／4

    B.1 ／3

    C.1 ／2

    D.2 ／3

    39. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬
于該情形的是（）。

    A.1 ／3 以上理事聯(lián)名提議

    B.中國證監(jiān)會提議

    C.理事長提議

    D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

    40. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨
經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。

    33. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共
和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A 項符合規(guī)定。

    34. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5 個工作日內(nèi)向中國
證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

    35. 「答案」D

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

    36. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可
以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或
者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A 、B 合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C 繼
承。

    37. 「答案」A

    「解析」會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。股東
大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

    38. 「答案」D

    「解析」會員大會有2 ／3 以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事
項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

    39. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1 ／3 以上理事聯(lián)名提議；（二）期
貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。

    40. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八
條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職8 年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期
貨從業(yè)人員資格。