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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總

    11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

    A.該客戶的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    12. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實
施。

    A.國務院

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    13. 申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    14. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

    A.監(jiān)督管理

    B.自律管理

    C.合規(guī)管理

    D.行政管理

    15. 設立期貨公司，持有100 ％股權的股東凈資本應當不低于人民幣＿＿＿
＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣＿＿＿＿
億元。（）

    A.2 ：5

    B.5 ；10

    C.10；15

    D.15；20

    16. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

    A.《中華人民共和國證券法》

    B.《中華人民共和國民法通則》

    C.《期貨交易管理條例》

    D.《期貨公司管理辦法》

    17. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受
過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    18. 期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

    A.每一個月

    B.每三個月

    C.每半年

    D.每一年

    19. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個
工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    20. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨
交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警
告，單處或者并處（）元以下罰款。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.20萬

    答案及解析

    11. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，
期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

    12. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境
外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關部門制訂，報國
務院批準后施行。

    13. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符
合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）

    具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理
人員不少于3 人。

    14. 「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
依法對期貨公司實行自律管理。

    15. 「答案」C

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100 ％股
權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億
元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

    16. 「答案」C

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的
資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本
辦法。

    17. 「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀
業(yè)務資格，高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政
處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情
形。

    18. 「答案」D

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照
《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當
至少召開一次會議。

    19. 「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會
計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

    20. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受
未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交
易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。