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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（本題共 60 個(gè)小題，每題 0.5分，共 30 分。在每題給出
的 4個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括
號(hào)內(nèi)）

    61. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（） .

    A.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

    B.漲跌停板制度

    C.保證金制度

    D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

    62. 未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.信托投資

    C.股票交易

    D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

    63. 期貨公司辦理（），國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2
個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.變更注冊(cè)資本

    B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

    C.變更公司形式

    D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

    64. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該
機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

    A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

    B.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)

    C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

    D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理

    65. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

    A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

    B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    C.工商行政管理部門

    D.外匯管理部門

    66. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客
戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采�。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

    A.責(zé)令停業(yè)整頓

    B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

    C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

    D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

    67. 下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（）。

    A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)
買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的

    B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨
交易價(jià)格或者期貨交易量的

    C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

    D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

    68. 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N
相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1倍以上 5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員
和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

    A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

    B.所出具的文件有虛假記載

    C.所出具的文件有重大遺漏的

    D.組織變相期貨交易活動(dòng)

    69. 下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。

    A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式
進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

    B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶
的行為，不構(gòu)成洗錢罪

    C.行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)
換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

    D.某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外，
該單位不構(gòu)成洗錢罪

    70."內(nèi)幕信息的知情人員" ，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息
的人員。

    A.管理地位

    B.監(jiān)督地位

    C.職業(yè)地位

    D.作為專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)