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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    21. 期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

    A.主要部門負責(zé)人情況表

    B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

    C.變更注冊資本的詳細方案

    D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

    22. 期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中
不包括（）。

    A.變更住所申請書

    B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    C.變更住所的詳細計劃

    D.申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準

    23. 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

    A.國務(wù)院

    B.期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會

    24. 期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管
理進行監(jiān)督、檢查。

    A.監(jiān)事會

    B.獨立董事

    C.首席風(fēng)險官

    D.首席執(zhí)行官

    25. 期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的
合法合規(guī)性進行審查、稽核。

    A.結(jié)算 B. 交易

    C.合規(guī) D. 法律

    26. 期貨交易所應(yīng)當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

    A.每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)

    B.每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)

    C.每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)

    D.每一年度結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)

    27. 期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)
先。

    A.客戶利益

    B.社會利益

    C.公司利益

    D.國家利益

    28. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真
實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

    A.向董事會報告

    B.拒絕簽字

    C.向證監(jiān)會報告

    D.注明自己的意見和理由

    29. 期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（），
并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    A.全體股東

    B.證監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.全體客戶

    30. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警
告，單處或者并處（）以下罰款。

    A.3 萬元

    B.5 萬元

    C.10萬元

    D.20萬元