奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總

    85. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

    A 身體狀況良好

    B 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

    C 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

    D 取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    86. 題干境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（）。

    A 上年底保留的余額

    B 年度內(nèi)累計追加的保證金額

    C 期貨賠付款的最高限額

    D 年度累計期貨賠付款總額

    參考答案[ABC]

    87. 題干國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有
（）。

    A 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

    B 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

    C 在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

    D 沒有明確說法

    參考答案[A]

    88. 題干刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲
取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其
他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情
節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍
以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍
以上五倍以下罰金。

    A 散布虛假信息

    B 買入或者賣出該證券

    C 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

    D 泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料

    B 派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

    C 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核

    D 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90. 題干當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者
賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

    A 投資者為限制民事行為能力的自然人

    B 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

    C 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

    D 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

    參考答案[ABCD]

    91. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。

    A 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

    B 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)

    C 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

    D 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

    參考答案[AD]

    92. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時，要（）。

    A 完善信息發(fā)布和信息管理制度

    B 建立、完善檔案管理制度

    C 客戶管理制度

    D 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

    參考答案[ABD]