2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題（7）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總
53. 題干期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交
易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（）。
A 雙方違約行為違背誠實信用原則的行為
C 惡意進行磋商
D 單方違約行為
參考答案
54. 題干非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A 無權(quán)代理
B 職務(wù)代理
C 越權(quán)代理
D 表見代理
參考答案[D]
55
題干期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大
損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。
A 不超過50%
B 不超過20%
C 不超過80%
D 不超過60%
參考答案[C]
56
題干期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（）。
A 資金大戶
B 國外企業(yè)法人
C 期貨中介機構(gòu)
D 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
57. 題干期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。
A 交易所規(guī)定標準
B 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案
58. 題干某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔
保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根
據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。
A 半年
B 一年
C 三年
D 七年
參考答案[C]
59. 題干申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報
送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。
A 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B 原工作單位保衛(wèi)部門
C 原工作單位人事部門
D 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60. 題干下列（）不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原
則。
A 健全性原則
B 合理性原則
C 制度先行原則
D 相互制約原則
參考答案[C]
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