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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總

    41. 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（　�。�。

    A ：營業(yè)部形式

    B ：分公司形式

    C ：合作經(jīng)營的營業(yè)部

    D ：中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

    42. 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（　�。�。

    A ：服務(wù)周到

    B ：技能熟練

    C ：誠實信用

    D ：小心謹慎

    43. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（　�。���

    A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案

    D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行

    44. 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（　�。�。

    A ：1 萬以上

    B ：3 萬以上

    C ：1-3 萬

    D ：3 萬以下

    45. 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)
務(wù)記錄應(yīng)保存（　�。┠�。

    A ：1

    B ：2

    C ：3

    D ：5

    46. 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（　�。┰谄渚惩馄谪洏I(yè)務(wù)
許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

    A ：國務(wù)院

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    D ：國家外匯管理局

    47. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（　�。┡鷾�。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：國務(wù)院

    C ：商務(wù)部

    D ：國家外匯管理局

    48. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（　　）原則，維護期
貨交易各方的合法權(quán)益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    49. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（）。

    A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C ：以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

    D ：開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

    50. 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)
督制約、財務(wù)核對相符原則。

    A ：程序化

    B ：系列化

    C ：保密化

    D ：精細化