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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    106.交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。

    A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

    B.妥善保管義務(wù)

    C.申請(qǐng)交割義務(wù)

    D.貨物交付義務(wù)

    [ 答案]ABD

    答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第
四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD 三項(xiàng)，申請(qǐng)
交割是期貨公司的義務(wù)。

    107.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列（）

    措施。

    A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

    B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

    C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

    D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

    [ 答案]AD

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十
八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法
裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行
過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

    108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

    B.客戶可直接起訴期貨交易所

    C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴
期貨交易所

    D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

    [ 答案]ACD

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十
九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求
向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可
直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

    109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

    B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

    C.該交易無(wú)效

    D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

    [ 答案]BD

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十
四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易�？蛻魧�(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，
所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

    110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

    B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔(dān)舉證責(zé)任

    C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證
責(zé)任

    D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

    [ 答案]ABC

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十
六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十
七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。