2013年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（12）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-15
2013年期貨考試《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)匯總
111.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是（）。
A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)
B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小
C.實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
112.當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，（）。
A.看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸
B.看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸
C.看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸
D.看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸
113.某投資者2 月份以500 點(diǎn)買(mǎi)進(jìn)5 月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000 點(diǎn)的恒指看
漲期權(quán)，同時(shí)，又以300 點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張5 月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000 點(diǎn)的
看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是（）點(diǎn)。
A.12200
B.13000
C.13600
D.13800
114.期貨投資基金的類(lèi)型有（）。
A.公募期貨基金
B.私募期貨基金
C.個(gè)人管理期貨賬戶(hù)
D.集體管理期貨賬戶(hù)
115.在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有（）。
A.申購(gòu)報(bào)價(jià)
B.申購(gòu)傭金
C.最大申購(gòu)量的規(guī)定
D.對(duì)于基金購(gòu)買(mǎi)人條件的要求
116.美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。
A.證券交易委員會(huì)
B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)
C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商品期貨交易委員會(huì)
117.根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與（）進(jìn)行交
易。
A.CIA
B.托管人
C.合伙人
D.證券持有者在100 人以下的公司的合伙人
118.下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是（）。
A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的
B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)
C.可通過(guò)投資組合策略加以控制
D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的
119.客戶(hù)是期貨市場(chǎng)最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為（）。
A.由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.一個(gè)國(guó)家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C.由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D.政策性風(fēng)險(xiǎn)
120.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括（）。
A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要
C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要
D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
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